2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所向会员收取的保证金，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

2、期货居间人的主要义务包括（）。【多选题】

A.代期货公司、客户收付期货保证金

B.为期货公司或客户提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中间服务

C.将双方当事人的真实情况、订立期货经纪合同的有关事项等情况向双方当事人如实报告，不得隐瞒

D.代理签订期货经纪合同

正确答案:B、C

答案解析:期货居间人的义务：（1）为期货公司或客户提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中间服务；（2）将双方当事人的真实情况、订立期货经纪合同的有关事项等情况向双方当事人如实报告，不得隐瞒。选项BC正确。

3、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。选项A正确。

4、经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，下列属于内部制度内容的是（）。【多选题】

A.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

B.投资者分类的依据、方法和流程

C.了解产品或服务的标准、方法和流程

D.适当性匹配的标准、方法和流程

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，包括但不限于以下内容： （一）了解投资者的标准、方法和流程； （二）投资者分类的依据、方法和流程； （三）了解产品或服务的标准、方法和流程； （四）产品或服务分级的依据、方法和流程； （五）适当性匹配的标准、方法和流程； （六）执行投资者适当性管理内部制度的保障措施。选项ABCD正确。

5、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者投资期货公司的，不适用《外商投资期货公司管理办法》。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者投资期货公司的，参照适用本办法。国家另有规定的，从其规定。

6、下列关于客户交易编码注销的表述，正确的是（）。【多选题】

A.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于下一个工作日前转发给相关期货交易所

B.期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

C.期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心

D.期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理》期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。（选项A，不正确）期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。选项BCD正确。

7、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》规定，期货公司首席风险官应当重点检查期货公司是否建立健全和有效执行（）。【多选题】

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司风险监管指标管理制度

C.期货公司治理和内部控制制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。选项ABCD正确。

8、在使用保障基金对期货投资者保证金损失进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，（）补偿规则进行保障基金补偿。【单选题】

A.按照个人投资者

B.不予补偿

C.按照个人和机构投资者的平均

D.按照机构投资者

正确答案:D

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。选项D正确。

9、中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况，若期货公司存在较高风险，则应每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

10、中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理，下列不属于其职责的是（）。【单选题】

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》规定，中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理，依法履行下列职责：（1）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；（2）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；（3）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（4）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；（5）监督检查期货交易的信息公开情况；（6）对期货业协会的活动进行指导和监督；（7）对期货市场违法行为进行查处；（8）开展与期货市场监督管理有关的的国际交流合作；（9）法律、行政法规规定的其他职责。选项D不属于。