2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、对期货公司董事、监事和高级管理人员实行自律管理的机构是（）。【多选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 。

2、依法设立的期货公司，可以从事的业务有（）。【多选题】

A.期货投资咨询业务

B.期货经纪业务

C.信托业务

D.资产管理业务

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十五条 按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。

3、首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十条 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

4、客户在期货交易中违约的，期货公司承担违约责任的顺序依次为（）。【单选题】

A.客户的保证金→期货公司自有资金和风险准备金→追偿

B.期货公司自有资金和风险准备金→客户的保证金→追偿

C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金和风险准备金

D.客户的保证金→期货公司风险准备金和自有资金→追偿

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条 客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权

5、期货公司与境外交易者或者境外经纪机构发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。【多选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.调解组织

正确答案:B、C、D

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二十一条 期货公司与境外交易者或者境外经纪机构发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所以及其他调解组织调解处理。

6、下列关于风险管理公司内部控制的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.期货公司只能设立全资风险管理公司

B.期货公司不得以任何形式向风险管理公司的其他投资者让渡对风险管理公司的控制权

C.风险管理公司不得直接或者间接持有期货公司、受同一期货公司控股的其他公司的股权或股份

D.期货公司应当认真履行股东职责，加强对风险管理公司的管理

正确答案:A

答案解析:期货公司可以设立全资风险管理公司，也可以与其他投资者共同出资设立风险管理公司。选项A不正确。期货公司不得利用控股地位损害风险管理公司及其他投资者的合法权益，不得以任何形式向风险管理公司的其他投资者让渡对风险管理公司的控制权。 风险管理公司不得直接或者间接持有期货公司、受同一期货公司控股的其他公司的股权或股份，或者以其他方式向期货公司、受同一期货公司控股的其他公司进行股权投资。 期货公司应当认真履行股东职责，加强对风险管理公司的管理，督促其遵守法律、法规和本指引规定，建立健全公司治理、内部控制、合规管理和风险管理等内部管理制度并有效执行，建立和落实对上述制度的有效性评估机制和内部责任追究机制。

7、监控中心应当制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告（）。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.财政部

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。选项A正确。

8、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。【单选题】

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十七条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；（三）股东会或者董事会决议文件；（四）申请日前 2 个月风险监管报表；（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；（六）业务设施和技术系统运行情况报告，以及信息系统内部审计报告等网络安全相关材料；（七）律师事务所出具的法律意见书；（八）若存在本办法第十六条第（八）项规定情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；（九）中国证监会规定的其他申请材料。

9、全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。 　　非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

10、期货交易所履行的职责包括（）。【多选题】

A.提供交易的场所、设施和服务

B.设计合约，安排合约上市

C.组织并监督交易、结算和交割

D.为期货交易提供集中履约担保

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货交易所的主要职责1.提供交易的场所、设施和服务； 2.设计合约，安排合约上市； 3.组织并监督交易、结算和交割； 4.为期货交易提供集中履约担保； 5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理； 6.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；7.发布市场信息；8.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；9.查处违规行为。