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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十四章 期货公司资产管理业务试点办法5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、中国证监会依法对资产管理业务实施监测监控。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第五条 中国期货保证金监控中心公司(以下简称监控中心)依法对资产管理业务实施监测监控。
2、期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,但客户无权提前终止资产管理委托。()。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十一条 期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。
3、期货公司从事资产管理业务,其( )应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。【单选题】
A.净资产
B.净资本
C.净资本与净资产的比例
D.负债与净资产的比例
正确答案:B
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十条 期货公司从事资产管理业务,其净资本应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。
4、当出现下列( )情形时,客户有权提前终止资产管理委托。【多选题】
A.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时
B.期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时
C.委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时
D.当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行时
正确答案:A、B
答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第二十条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制,期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。第二十一条 期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。
5、()根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。【单选题】
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国证监会及其派出机构
正确答案:B
答案解析:《期货资产管理业务试点办法》第五条 中国期货业协会(以下简称中期协)根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证书怎么领取?:期货从业资格证书怎么领取?在参加期货从业资格考试通过并取得成绩合格证明后,考生如到从事期货业务的经营机构任职,可由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。
2020-06-04
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