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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0502
帮考网校2022-05-02 16:37

2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、期货公司可以接受以下()的委托为其进行期货交易。【单选题】

A.事业单位

B.国有企业

C.期货协会的工作人员

D.国家机关

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位; (二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员; (三)证券、期货市场禁止进入者; (四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

2、期货公司董事会选聘首席风险官,应当将()等作为主要判断标准。【多选题】

A.是否诚信守法

B.是否从事过期货投资

C.是否熟悉期货法律法规

D.是否具备胜任能力

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。 董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

3、()应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.交割仓库

D.期货公司的客户

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

4、交易保证金是指未被合约占用的保证金,结算准备金是指已被合约占用的保证金。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。

5、经营机构履行投资者适当性义务时,可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充,但不得低于适当性管理实施指引及附件规定的标准。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十六条 经营机构履行投资者适当性义务时,可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充,但不得低于本指引及附件规定的标准。

6、取得期货投资咨询资格的高级管理人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

7、期货公司的客户不能以下列()方式下达交易指令。【单选题】

A.书面

B.全委托代理

C.电话

D.网上委托

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》 第六十五条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。

8、会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第十一条 除本办法第十条规定的事项外,会员制期货交易所章程还应当载明下列事项:(一)会员资格及其管理办法;(二)会员的权利和义务;(三)对会员的纪律处分。

9、下列关于客户在期货公司开户的说法,正确的是()。【多选题】

A.客户应当以自己的名义提出开户申请

B.承诺资金来源合法

C.出具合法有效的个人身份证明或者其他证明材料

D.如实提供相关信息和材料

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十二条 客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请,出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料,如实提供相关信息和材料,承诺资金来源合法,对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的,应当在开户时向期货公司披露。期货公司应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构报告。

10、涨跌停板,是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。【单选题】

A.2

B.1

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 涨跌停板,是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

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