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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理四、期货公司监督管理办法5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司不得接受下列()的委托,为其进行期货交易。【多选题】
A.事业单位
B.期货公司工作人员的配偶
C.中国期货业协会工作人员
D.中国证监会工作人员的配偶
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十一条 期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(三)期货公司工作人员及其配偶;(四)证券、期货市场禁止进入者;(五)未能提供开户证明材料的单位和个人;(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。
2、期货公司股东会每年应当至少召开两次会议。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十六条 期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
3、期货公司控股股东的净资本应当不低于人民币(),股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币 ()。【单选题】
A.1亿元,5亿元
B.2亿元,8亿元
C.5亿元,10亿元
D.10亿元,12亿元
正确答案:C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第九条 期货公司控股股东、第一大股东除应当符合本办法第七条、第八条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)净资本不低于人民币 5 亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币 10 亿元;
4、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合下列()条件。【多选题】
A.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B.未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
C.近5年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
D.实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元
正确答案:B、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第十二条 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合本办法第七条、第八条和第十一条规定的条件。第七条 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备下列条件:(一)实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元;(选项D正确)(二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;(三)具备持续盈利能力,持续经营3个以上完整的会计年度,最近 3 个会计年度连续盈利;(四)出资额不得超过其净资产,且资金来源真实合法,不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;(五)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明,主营业务性质与期货公司具有相关性;(六)没有较大数额的到期未清偿债务;(七)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(选项A不正确)(八)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(选项B正确)(九)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;(选项C不正确)(十)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
5、()对期货公司实行自律管理。【多选题】
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会派出机构
正确答案:B、C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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