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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选1103
帮考网校2021-11-03 14:13

2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理十、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。【单选题】

A.期货从业人员资格

B.证券从业人员销售资格

C.期货投资咨询资格

D.证券投资咨询资格

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。   证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 

2、证券公司申请期货中间介绍业务资格需要满足的风险控制指标标准是( )。【多选题】

A.净资本不低于10亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额的100%

C.净资本不低于净资产的70%

D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外

正确答案:C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%:(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

3、证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得( ),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。【单选题】

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.证券经纪业务资格

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条 证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

4、证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。【单选题】

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:   (一)净资本不低于12亿元;   (二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%; (三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外(四)净资本不低于净资产的70%。   中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

5、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

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