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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练1015
帮考网校2021-10-15 15:14

2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。【多选题】

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.认定为不适当人选

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

2、依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,由于期货公司法定代表人不进行具体业务操作,因此不要求其具有期货从业人员资格。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十五条 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

3、某期货公司的期末风险监管报表显示,2016年7月末的净资本为8500万元,2016年8月末的净资本为6700万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施( )。【客观案例题】

A.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告

B.向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告

C.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事提交书面报告

D.风险监管指标变动范围符合标准,不需要报告

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。此题中,2016年8月变动比率为(8500-6700)/8500=21%。超过20%,因此向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

4、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担不超过损失的80%的赔偿责任,客户予以追认的除外。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条。期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

5、下列属于为期货公司提供相关服务的中介服务机构的有()。【多选题】

A.战略咨询公司

B.资产评估机构

C.律师事务所

D.会计师事务所

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百一十一条 期货公司股东、实际控制人、其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

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