2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。【多选题】

A.董事

B.股东

C.经理层

D.监事

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十一条 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

2、风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者，符合以下（）情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。【多选题】

A.不具有完全民事行为能力

B.没有风险容忍度

C.经济实力较低

D.不愿承受任何投资损失

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十二条 风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者：（一）不具有完全民事行为能力；（二）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；（三）法律、行政法规规定的其他情形。

3、期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构应当（）。【单选题】

A.对公司进行现场检查

B.上报中国证监会

C.出具关注函

D.给予警告或罚款

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

4、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易，且情节严重的，应( )。【单选题】

A.移交司法机关

B.撤销期货业务许可

C.勒令停业整顿

D.暂停其境外期货交易

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第七十三条 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

5、下列关于资产管理计划投资方向说法不正确的是（）。【单选题】

A.固定收益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 3:1

B.权益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 1:1

C.商品及金融衍生品类产品优先级与劣后级的比例不得超过 3:1

D.混合类产品优先级与劣后级的比例不得超过 2:1

正确答案:C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十条 固定收益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 3:1，权益类产品优先级与劣后级的比例不得超过 1:1，商品及金融衍生品类、混合类产品优先级与劣后级的比例不得超过 2:1。

6、证券期货经营机构应当妥善保存资产管理计划相关文件、资料和数据，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于二十年。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十七条 证券期货经营机构、托管人、销售机构等机构应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划的会计账册，妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。保存期限自资产管理计划终止之日起不少于二十年。

7、期货交易所、非期货公司结算会员有以下（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。【多选题】

A.违规收取手续费

B.违反规定使用、分配收益的

C.限制会员实物交割总量

D.任用不具备资格的期货从业人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得： 　　（一）违反规定接纳会员的； 　　（二）违反规定收取手续费的； 　　（三）违反规定使用、分配收益的； 　　（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的； 　　（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的； 　　（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的； 　　（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的； 　　（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的； 　　（十）限制会员实物交割总量的； 　　（十一）任用不具备资格的期货从业人员的； 　　（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

8、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十四条 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

9、某期货公司总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。【客观案例题】

A.在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上申明作废

B.请求中国证监会公告声明作废

C.持登载声明向中国证监会重新申领

D.公告期满后向中国证监会重新申领

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十九条 期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会或期货公司分支机构所在地派出机构重新申领。

10、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司（ ）资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。【多选题】

A.查询

B.没收

C.冻结

D.划拔

正确答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第八条 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。