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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0729
帮考网校2021-07-29 11:32

2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第六章 期货从业人员管理办法5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、根据《期货从业人员管理办法》,中国证监会对协会的自律管理活动实行()。【单选题】

A.监督和管理

B.指导和监督

C.指导和审查

D.核准和监督

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

2、根据《期货从业人员管理办法》,从事期货经营业务的机构包括()。【多选题】

A.期货公司

B.期货交易所的非期货公司结算会员

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三条 本办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

3、期货从业人员按照有关规定参加后续职业培训的,其所在机构应予以支持并提供必要保障。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十二条 期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训,其所在机构应予以支持并提供必要保障。

4、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请,该人员应符合的条件不包括( )。【单选题】

A.品行端正,具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.有三年以上金融业务经验

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。

5、()应指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

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