2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货投资者保障基金是在（）等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。【多选题】

A.期货公司严重违法

B.期货公司严重违规

C.期货公司风险控制不力

D.期货交易所严重违法违规

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二条 期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

2、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》施行前已经受理的上述案件应移送至该法规规定的部门受理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第九条 本规定施行前已经受理的上述案件不再移送。

3、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。【单选题】

A.期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司

D.监控中心

正确答案:C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

4、投资者基本情况包括学历与经历两个方面。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条   投资者基本情况包括年龄与学历两个方面。

5、期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求申请日前（）的风险监管指标持续符合监管要求。【单选题】

A.12个月

B.3个月

C.1个月

D.6个月

正确答案:D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。

6、证券期货经营机构的（）不得参与本公司管理的单一资产管理计划。【多选题】

A.董事

B.监事

C.从业人员

D.股东

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十七条 证券期货经营机构董事、监事、从业人员及其配偶不得参与本公司管理的单一资产管理计划。

7、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了（）的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。【多选题】

A.保留意见

B.无保留意见

C.否定意见

D.无法表示意见

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条 期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的 5 个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表；期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了无法表示意见或者否定意见的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

8、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。【多选题】

A.非结算会员

B.非结算会员客户

C.全面结算会员

D.全面结算会员客户

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

9、证券公司受托为期货公司提供中间介绍业务，应当提供下列服务（）。【客观案例题】

A.协助办理开户手续

B.提供期货投资咨询服务

C.提供期货行情信息、交易设施

D.下达期货交易指令

正确答案:A、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

10、申请设立期货公司经批准后，就自然获得包括商品期货经纪业务和金融期货经纪业务等在内的期货业务。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十五条 按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。