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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第六章 期货从业人员管理办法5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货从业人员违法违规,但因被迫执行违法违规指令且履行了报告义务的,可以()。【单选题】
A.从轻、减轻或者免予刑事处罚
B.从轻、减轻或者免予行政处罚
C.从轻、减轻或者免予民事处罚
D.从轻、减轻或者免予人事处罚
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
2、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有( )行为。【多选题】
A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.为客户提供结算服务
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员管理办法》第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
3、中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十一条 协会应当公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
4、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当( )。【单选题】
A.重新参加期货从业资格考试
B.重新申请期货从业资格
C.参加协会组织的后续职业培训
D.在期货公司实习3个月
正确答案:C
答案解析:《期货从业人员管理办法》第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
5、根据《期货从业人员管理办法》,中国证监会对协会的自律管理活动实行()。【单选题】
A.监督和管理
B.指导和监督
C.指导和审查
D.核准和监督
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证书怎么领取?:期货从业资格证书怎么领取?在参加期货从业资格考试通过并取得成绩合格证明后,考生如到从事期货业务的经营机构任职,可由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。
2020-06-04
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