2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、申请经理层人员的任职资格，应当具备下列（）条件。【单选题】

A.必须取得学士以上学位

B.从事期货业务3年以上经验

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.有履行职责所必需的时间和精力

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条 申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。

2、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。【单选题】

A.该日所有持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条。客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

3、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。【多选题】

A.身份

B.婚姻状况

C.财务状况

D.投资经验

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

4、实行会员分级结算制度的期货交易所，其结算会员应（）。【多选题】

A.对非结算会员结算

B.对非结算会员收取保证金

C.代非结算会员承担违约责任

D.组织进行非结算会员的期货交割

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第三十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。

5、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（ ）。【多选题】

A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；（三）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；（五）其他应当复核的内容。

6、( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。【多选题】

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司

正确答案:B、C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十四条 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

7、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是( )。【单选题】

A.期货交易所垫付资金

B.期货交易所强行平仓

C.追加保证金或自行平仓

D.保持账户资金不变

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 期货交易所会员保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

8、利用未公开信息交易情节严重，但行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条 符合本解释第五条、第六条规定的标准，行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚；其中犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚。

9、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。【客观案例题】

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（六）未将客户交易指令下达到期货交易所；

10、经营机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业胜任能力。【多选题】

A.指导

B.监督

C.管理

D.支持

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十八条 机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。