2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，属于操纵市场行为。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十二条 操纵证券、期货市场罪有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（四）以其他方法操纵证券、期货交易价格的。

2、某期货公司的期末风险监管报表显示，2016年7月末的净资本为8500万元，2016年8月末的净资本为6700万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）。【客观案例题】

A.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告

B.向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告

C.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告

D.风险监管指标变动范围符合标准，不需要报告

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。此题中，2016年8月变动比率为（8500-6700）/8500=21%。超过20%，因此向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

3、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.注册资本为2000万元以上

B.有健全的风险管理和内部控制制度

C.主要股东最近2年无重大违法违规记录

D.从业人员具有期货从业资格

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币1亿元； 　　（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格； 　　（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程； 　　（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； 　　（五）有合格的经营场所和业务设施； 　　（六）有健全的风险管理和内部控制制度； 　　（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

4、( )依法对保证金安全实施监控。【单选题】

A.证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.证券交易所

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五条 期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

5、某商业银行想要获得从事期货交易担保业务的资格，应由（）批准。【单选题】

A.中国人民银行

B.国务院银行业监督管理机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第四十条 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

6、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。【单选题】

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十三条 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

7、下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。【多选题】

A.决定会员的接纳和退出

B.决定对违规行为的纪律处分

C.选举和更换会员理事

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

正确答案:C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》选举和更换会员理事、决定增加或者减少期货交易所注册资本属于会员大会的职权。第二十五条 理事会行使下列职权：（一）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；（五）决定专门委员会的设置；（六）决定会员的接纳和退出；（七）决定对违规行为的纪律处分；（八）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；（九）审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；（十）审议结算担保金的使用情况；（十一）审议批准风险准备金的使用方案；（十二）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；（十三）审议批准期货交易所对外投资计划；（十四）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；（十五）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；（十六）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；（十七）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。

8、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，居间人( )。【单选题】

A.与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

B.与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

C.应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

D.产生的民事责任由期货公司或者客户承担

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条。公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

9、中国期货业协会对期货公司从业人员进行检查时，期货公司应予以配合。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十三条 协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

10、期货公司应当加强关联交易管理，（），及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。【多选题】

A.严格落实关联交易审批

B.准确识别关联方

C.风险管理制度

D.信息披露制度

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十二条 期货公司应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批和信息披露制度，及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。