2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司申请停业的，应当向中国证监会提交下列( )材料。【多选题】

A.停业决议文件

B.工商局签发的停业同意书

C.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告

D.申请书

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十六条 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；（四）中国证监会规定的其他材料。

2、证券期货经营机构应当按照资产管理合同的约定向投资者提供资产管理计划季度报告，下列属于需要披露的信息是（）。【多选题】

A.管理人履职报告

B.资产管理计划投资表现

C.资产管理计划投资收益分配情况

D.资产管理计划财务会计报告

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十八条 证券期货经营机构应当按照资产管理合同的约定向投资者提供资产管理计划年度报告，披露报告期内资产管理计划运作情况，包括但不限于下列信息：（一）管理人履职报告；（二）托管人履职报告（如适用）；（三）资产管理计划投资表现；（四）资产管理计划投资组合报告；（五）资产管理计划财务会计报告；（六）资产管理计划投资收益分配情况；（七）投资经理变更、重大关联交易等涉及投资者权益的重大事项；（八）中国证监会规定的其他事项。资产管理计划季度报告应当披露前款除第（五）项之外的其他信息。该题目问题的“季度”而不是年度，因此不选D。

3、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元，则张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）。【客观案例题】

A.10万元

B.13.5万元

C.14.5万元

D.15万元

正确答案:C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。即10+（15-10）×90%=14.5万元。

4、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（）。【多选题】

A.诚实信用原则

B.避免利益冲突

C.独立、客观

D.客户利益最大化原则

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

5、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括的内容有（）。【多选题】

A.保证金标准

B.非结算会员结算准备金最低余额

C.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式

D.协议变更和解除

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一) 交易指令下达方式及审查或者验证措施；(二) 保证金标准；(三) 非结算会员结算准备金最低余额；(四) 风险管理措施、条件及程序；(五) 结算流程；(六) 通知事项、方式及时限；(七) 不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；(八) 协议变更和解除；(九) 违约责任；(十) 争议处理方式；(十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。

6、期货公司申请期货投资咨询业务资格，对应当提交申请材料表述错误的是（）。【多选题】

A.最近6年的期货公司合规经营情况说明

B.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告

D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件及复印件、《经营期货业务许可证》原件及复印件

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料： （一）期货投资咨询业务资格申请书； （二）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告； （三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表； （四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等； （五）最近3年的期货公司合规经营情况说明； （六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料； （七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件； （八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告； （九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书； （十）中国证监会规定的其他材料。

7、实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的（ ）的，人民法院不予支持。【单选题】

A.存款准备金

B.保证金

C.风险准备金

D.结算担保金

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第七条 实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。

8、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院

D.中国期货业协会

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

9、期货公司应当对交易、结算、财务等数据进行( )管理。【单选题】

A.留痕

B.销毁

C.储存

D.备份

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十条 期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。

10、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。【单选题】

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。