2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十章 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、当出现下列（）情形时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。【多选题】

A.期货市场行情发生重大变化

B.现货市场行情发生重大变化

C.客户可能出现风险

D.市场系统性风险

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，证券公司与期货公司应当独立经营，保持（ ）等分开隔离。【多选题】

A.财务

B.人员

C.经营场所

D.结算系统

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

3、根据证监会的规定，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保，实际上这对客户和证券公司来说，是一种双赢的方法。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；

4、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，以下行为不合法的是( )。【多选题】

A.未经许可擅自开展介绍业务

B.对客户未充分揭示期货交易风险

C.进行虚假宣传，误导客户

D.代客户下达交易指令

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚： 　　（一）未经许可擅自开展介绍业务； 　　（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户； 　　（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割； 　　（四）收付、存取或者划转期货保证金； 　　（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保； 　　（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性； 　　（七）代客户下达交易指令； 　　（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易； 　　（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离； 　　（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离； 　　（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

5、证券公司可以接受下列( )的委托从事中间介绍业务。【单选题】

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司

正确答案:C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。