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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题
帮考网校2020-01-19 14:16
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、为增加竞争力,期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好的竞争策略。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条。提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:

(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;

(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;

(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;

(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;

(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;

(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

2、经营机构应当根据产品或者服务的不同收益水平,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十八条 经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。

3、【多选题】

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令参加培训

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条 经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

4、国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,从轻处罚。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第六十九条 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

5、下列关于期货交易所的说法,正确的有( )。【多选题】

A.设立期货交易所由国务院审批

B.期货交易所可以实行会员分级结算制度

C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D.期货交易所会员不能是自然人

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第六条设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。   期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

6、集合资产管理计划年度财务会计报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计,审计机构应当对资产管理计划会计核算及净值计算等出具意见。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十二条 集合资产管理计划年度财务会计报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计,审计机构应当对资产管理计划会计核算及净值计算等出具意见。

7、期货交易所的交易规则由中国证监会制定。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第九十二条 期货交易所制定或者修改章程、交易规则,上市、中止、取消或者恢复交易品种,上市、修改或者终止合约,应当经中国证监会批准。

8、曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条 具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

9、期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条。期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。

10、交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报()。【单选题】

A.证券交易所

B.期货业协会

C.中国证监会相关派出机构

D.交易所会员大会

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条。 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。    交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。

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