2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。【单选题】

A.中国证监会、财政部

B.中国期货业协会

C.保障基金管理机构

D.商务部

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十一条 有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金： （一）保障基金总额足以覆盖市场风险； （二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。当前款情形消除后，经中国证监会、财政部批准，应当恢复缴纳。

2、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。【单选题】

A.长期性经营

B.持续性经营

C.稳健性经营

D.营利性经营

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第五十四条 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

3、下列属于国务院期货监督管理机构负责的有（）。【多选题】

A.制定期货交易所的管理办法

B.审批设立期货交易所

C.任免期货交易所负责人

D.设计期货合约

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第六条 设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。第七条 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。期货合约的设计由期货交易所负责。

4、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。【多选题】

A.法律、行政法规

B.中国证监会的规定

C.自律规则、行业规范

D.公司章程

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。

5、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会的规定，妥善保存下列（）等业务材料。【多选题】

A.风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告

D.交易咨询建议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

6、中国证监会派出机构应当对期货公司风险管指标的计算过程及计算结果的（）进行定期或者不定期检查。【多选题】

A.真实性

B.准确性

C.实用性

D.完整性

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十三条 中国证监会派出机构应当对期货公司风险管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。

7、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。【单选题】

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十七条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；（三）股东会或者董事会决议文件；（四）申请日前 2 个月风险监管报表；（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；（六）业务设施和技术系统运行情况报告，以及信息系统内部审计报告等网络安全相关材料；（七）律师事务所出具的法律意见书；（八）若存在本办法第十六条第（八）项规定情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；（九）中国证监会规定的其他申请材料。

8、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。【单选题】

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.员工代表大会

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

9、下列人员中．（）应当对期货公司的月度报告签署确认意见。【多选题】

A.期货公司董事

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.法定代表人

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十九条 期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

10、客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（ ）的影像资料。【多选题】

A.个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件

B.单位客户开户代理人头部正面照

C.单位客户开户代理人身份证正反面扫描件

D.单位客户有效身份证明文件扫描件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。