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2021年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0303
帮考网校2021-03-03 15:21

2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二十一章 中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、期货业协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予()。【单选题】

A.行政处罚

B.书面警告

C.纪律惩戒

D.罚款

正确答案:C

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二条 协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的,依照本规则执行。

2、在期货业协会立案调查过程中,调查人员有权采取的措施包括()。【多选题】

A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

B.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证

C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料

D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

正确答案:B、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第十七条 调查人员在调查过程中,有权采取以下措施:(一)进入涉嫌违规行为发生场所调查取证;(二)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;(三)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料;(四)调查需要的其他措施。在必要情况下,可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。

3、会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的,自律监察委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第三十一条 会员或者从业人员有下列情形之一的,自律监察委员会可以依据本规则对该行为单独作出纪律惩戒决定:(一)不履行第八条第(四)项的和解或者调解协议的;(二)有逃避、抵制或者阻挠调查的行为的。

4、中国期货业协会的自律监察委员会由协会()设立。【单选题】

A.会员大会

B.理事会

C.会长

D.专业委员会

正确答案:B

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第三条 协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会,分别由不同人员组成。自律监察委员会根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定,申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。

5、申诉委员会经集体讨论,根据不同情况作出的审议决定有()。【多选题】

A.认为原决定在程序上存在不足的,要求自律监察委员会进行补正

B.认为原决定认定事实清楚,适用依据正确,程序适当的,维持原决定

C.认为原决定认定事实清楚,适用程序正确,但适用依据不适当或作出的纪律惩戒不适当的,可以变更原决定

D.认为原决定认定事实不成立的,撤销原来的决定,作出不予纪律惩戒的决定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第四十四条 申诉委员会经集体讨论,根据不同情况作出以下审议决定:(一)认为原决定认定事实清楚,适用依据正确,程序适当的,维持原决定;(二)认为原决定认定事实清楚,适用程序正确,但适用依据不适当或者作出的纪律惩戒不适当的,可以变更原决定;(三)认为原决定在程序上存在不足的,要求自律监察委员会进行补正;(四)认为原决定认定事实不清,或者程序严重不适当的,或者原决定认定的事实发生重大变更的,撤销原来的决定,由协会相关部门重新调查或者由自律监察委员会重新作出决定;(五)认为原决定认定事实不成立的,撤销原来的决定,作出不予纪律惩戒的决定。

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