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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十四章 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、 证券期货经营机构设立特定目的公司或者合伙企业从事私募资产管理业务的,不适用《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第八十四条 证券期货经营机构设立特定目的公司或者合伙企业从事私募资产管理业务的,参照适用本办法。
2、证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。【多选题】
A.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理
B.法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备
C.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
D.具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于二人
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;(二)法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备;(三)具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理;(四)具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人;(五)具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统;(六)最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
3、证券期货经营机构设立基金中基金资产管理计划后,应当向投资者充分披露的信息包括()。【多选题】
A.资产管理计划发生的费用
B.计划所投资资产管理产品的选择标准
C.资产管理计划的投资者人数
D.投资管理人及管理人关联方所设立的资产管理产品的情况
正确答案:A、B、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十三条 证券期货经营机构应当向投资者充分披露基金中基金资产管理计划所投资资产管理产品的选择标准、资产管理计划发生的费用、投资管理人及管理人关联方所设立的资产管理产品的情况。
4、 证券期货经营机构不得自行销售资产管理计划,但可以委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十四条 证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。
5、资产管理计划因()等原因导致投资比例或者合同约定的投资比例不符合规定的,证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。【多选题】
A.证券期货市场波动
B.证券发行人合并
C.资产管理计划规模变动
D.期货经营机构违法违规
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十条 因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的,证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。确有特殊事由未能在规定时间内完成调整的,证券期货经营机构应当及时向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
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