2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司客户开发人员，同时也可以作为金融期货开户知识测试人员。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第九条   期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

2、A期货公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应（）。【客观案例题】

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.由期货公司和客户各承担一半责任

D.由期货公司承担主要赔偿责任

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

3、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》自 2018 年 10 月 22 日起施行。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第八十五条 本办法自 2018 年 10 月 22 日起施行。

4、期货公司有下列( )欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。【多选题】

A.向客户提供虚假成交回报的

B.未将客户交易指令下达到期货交易所的

C.挪用客户保证金的

D.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条　期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：  （一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的； （二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的； （三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的； （四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的； （五）向客户提供虚假成交回报的； （六）未将客户交易指令下达到期货交易所的； （七）挪用客户保证金的； （八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的； （九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。 期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

5、下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（）。【多选题】

A.具有大学本科学历，但未取得学士学位证

B.研究生毕业满2年，毕业前无其他工作经历

C.担任6年的证券公司营业部总经理

D.某知名财经大学教授

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条 申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试；（四）有履行职责所必需的时间和精力。

6、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由（ ）通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.监控中心

D.中国期货业协会

正确答案:C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

7、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。【单选题】

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十条 监事会行使下列职权：（一）检查期货交易所财务；（二）监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；（三）向股东大会会议提出提案；（四）期货交易所章程规定的其他职权。

8、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。【单选题】

A.每周

B.每月

C.每日

D.每季

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第五十二条 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

9、假设某证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在（）作出批准或者不予批准的决定。【客观案例题】

A.受理申请材料之日起20个工作日内

B.受理申请材料之日起10个工作日内

C.证券公司提出申请之日起10个工作日内

D.证券公司提出申请之日起20个工作日内

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

10、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。【单选题】

A.5

B.10

C.30

D.20

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。