2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在预警期内，某期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）措施。【客观案例题】

A.撤销其部分或者全部期货业务许可

B.关闭其分支机构

C.停止批准新增业务或者分支机构

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条  期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条采取监管措施。《期货交易管理条例》第五十五条 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

2、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第八条 通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

3、期货公司有下列（）情形，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。【多选题】

A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条 期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函： （一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况； （五）未按规定对离任人员进行离任审计；（六）中国证监会认定的其他情形。

4、期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十条 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。

5、期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十七条 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

6、期货公司法定代表人不需要具有期货从业人员资格。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十五条 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

7、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。【单选题】

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零九条 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。

8、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2018年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。则损失由（）承担。【客观案例题】

A.期货交易所和该公司共同

B.期货交易所

C.该铜冶炼公司

D.期货公司

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

9、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.有履行职责所必需的时间和精力

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件： 　　（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验； 　　（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位； 　　（三）通过中国证监会认可的资质测试。

10、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得( )。【单选题】

A.超过损失的60％

B.超过损失的80％

C.低于损失的60％

D.低于损失的80％

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条。期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。