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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选1123
帮考网校2020-11-23 18:40

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第七章 期货公司首席风险官管理规定(试行)5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、期货公司首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,()。【单选题】

A.遵纪守法

B.勤勉尽责

C.严于律己

D.公正客观

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。

2、( )应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

3、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。 ( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。

4、期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,按照有关规定履行相应程序。 ( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十七条 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,按照有关规定履行相应程序。

5、若甲期货公司聘任了王某为该公司的首席风险官,则被聘任为首席风险官的王某应当具有()。【客观案例题】

A.期货投资经验

B.胜任能力

C.任职条件

D.熟悉期货法律法规、诚信守法

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

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