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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1118
帮考网校2020-11-18 13:20

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。【单选题】

A.120%

B.130%

C.150%

D.160%

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警 标准是规定标准的80%。

2、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易,且情节严重的,应( )。【单选题】

A.移交司法机关

B.撤销期货业务许可

C.勒令停业整顿

D.暂停其境外期货交易

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第七十三条 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

3、由于受到强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,不能正常营业,该期货公司欲申请停业,应当()。【客观案例题】

A.妥善处理客户的保证金或者其他财产

B.清退客户

C.成立清算组

D.转移客户

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十五条 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,清退或者转移客户。

4、期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额( )。【单选题】

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条。期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。

5、客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。【多选题】

A.书面

B.电话

C.计算机

D.互联网

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十五条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。

6、首席风险官出现()等情形时,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。【多选题】

A.授权他人代为履行职责

B.向与履职无关的第三方泄露客户信息

C.利用职务之便谋取私利

D.对期货公司经营管理中存在的重大风险隐患知情不报

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条 首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。第十三条 首席风险官不得有下列行为:(一) 擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二) 在期货公司兼任除合规总监以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延不报或者作虚假报告;(四)利用履行职责之便牟取私利;(五)滥用职权,干预期货公司正常经营;(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

7、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由全面结算会员按照期货交易所的规定办理。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照期货交易所的规定办理。

8、证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;

9、申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )年无重大违法违规记录。【单选题】

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;

10、因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

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