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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1112
帮考网校2020-11-12 13:32

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、期货纠纷案件由( )管辖。【单选题】

A.高级人民法院

B.中级人民法院

C.基层人民法院

D.仲裁委员会

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

2、()应当建立期货从业人员信息数据库,公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。【单选题】

A.中国证监会各派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

3、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,交易所应当承担责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条。交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任。

4、国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行( )管理制度。【单选题】

A.薪酬

B.任期

C.资格

D.报备

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第五十三条 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。

5、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

6、期货投资者保障基金是在()等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。【多选题】

A.期货公司严重违法

B.期货公司严重违规

C.期货公司风险控制不力

D.期货交易所严重违法违规

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二条 期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。

7、期货业协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予()。【单选题】

A.行政处罚

B.书面警告

C.纪律惩戒

D.罚款

正确答案:C

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二条 协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的,依照本规则执行。

8、证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十一条 证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制,合理确定收入递延支付标准、递延支付年限和比例。

9、期货公司的()不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。【多选题】

A.董事

B.董事长

C.高级管理人员

D.股东

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

10、关于提供期货投资咨询服务,期货投资咨询业务人员应当( )。【单选题】

A.以个人名义开展投资咨询服务,并说明其观点仅供参考,不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员

D.代理客户交易

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

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