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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练1014
帮考网校2020-10-14 13:26

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》自 2018 年 10 月 22 日起施行。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第八十五条 本办法自 2018 年 10 月 22 日起施行。

2、因违法行为被解除职务的期货交易所的董事,自被解除职务之日起未逾3年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第九条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:   (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年;   (二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。

3、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,( )应当承担由此产生的民事责任。【单选题】

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.该人员本身

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条。期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,期货公司应当承担由此产生的民事责任;非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。

4、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的可处以无期徒刑。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十八条 违规出具金融票证罪银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。 单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。

5、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项,情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且( )拒绝受理其从业人员资格申请。【单选题】

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条 从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。

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