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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1012
帮考网校2020-10-12 14:25

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。【多选题】

A.委托回报

B.及时行情

C.成交结果

D.资金状况

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。   非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

2、期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。【多选题】

A.责任改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.纪律处分

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

3、首席风险官任期届满前,( )无正当理由不得免除其职务。【单选题】

A.期货公司

B.期货公司董事会

C.期货公司股东大会

D.期货公司监事会

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条 首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

4、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。【多选题】

A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉

B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证

D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,坚持公平对待

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。

5、交割仓库出具虚假仓单,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。【单选题】

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第七十一条 交割仓库有本条例第三十五条第二款所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。第三十五条 交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为:(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

6、中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为( )。【单选题】

A.15分

B.20分

C.25分

D.50分

正确答案:D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十条    期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分。

7、取得经理层人员任职资格的人员,担任独立董事,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条 取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

8、期货公司办理( )事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。【单选题】

A.变更注册资本且调整股权结构

B.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

C.破产

D.变更业务范围

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(三)项、第(五)项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

9、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查的事项包括()。【多选题】

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

C.是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形

D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十二条 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行;(二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

10、投资者基本情况包括学历与经历两个方面。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条   投资者基本情况包括年龄与学历两个方面。

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