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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0809
帮考网校2020-08-09 12:51
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0809

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二十一章 中国期货业协会纪律惩戒程序5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、协会对违反自律规则的期货从业人员,根据情节轻重,给予的纪律惩戒有()。【多选题】

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停从业资格6个月至12个月

D.撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十一条 协会对违反自律规则的期货从业人员,根据情节轻重,给予下列纪律惩戒: (一)训诫; (二)公开谴责; (三)暂停从业资格6个月至12个月; (四)撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请; (五)撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。

2、下列关于协会举行听证,说法不正确的是()。【单选题】

A.自律监察委员会举行听证时,由2名委员组成听证会

B.当事人可以亲自参加听证,也可以委托1至2位代理人参加听证

C.当事人未按时参加听证的,视为放弃听证权利

D.听证会记录由当事人及证人签字确认后存入档案

正确答案:A

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十条 自律监察委员会举行听证时,由三名委员组成听证会,其中一名委员为听证主持人,其他二名委员为听证员。自律监察委员会可以根据需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员参加听证。 

3、以下关于协会实施纪律惩戒,说法正确的是()。【多选题】

A.遵循公开、公平、公正的原则

B.以事实为根据

C.严格执行协会的有关规定

D.坚持教育与惩戒相结合

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第五条 协会实施纪律惩戒,应当遵循公开、公平、公正的原则,以事实为根据,严格执行协会的有关规定,坚持教育与惩戒相结合。

4、在案件调查过程中发现没有违规事实的,由()批准决定终止调查。【单选题】

A.理事会

B.理事长

C.协会会长办公会

D.中国证监会

正确答案:C

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十五条 在案件调查过程中发现以下事由的,由协会会长办公会批准决定终止调查:(一)没有违规事实的;(二)被调查人死亡或终止的;(三)其他需要终止调查的情形。

5、受调查、受惩戒的会员或期货从业人员认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的,有权申请回避。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第四条 受调查、受惩戒的会员或期货从业人员(以下简称当事人)认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的,有权申请回避。是否回避,由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内作出决定。

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