2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十三章 证券期货投资者适当性管理办法5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括（）。【多选题】

A.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

B.可能直接导致本金亏损的事项

C.可能直接导致超过原始本金损失的事项

D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

正确答案:A、B、C、D

答案解析:

2、产品或者服务存在下列（）因素的，应当审慎评估其风险等级。【多选题】

A.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务

B.自律组织认定的高风险产品或者服务

C.存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务

D.产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:

3、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第四十二条 经营机构从业人员违反相关法律法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。【单选题】

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

正确答案:B

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条 经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

5、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列（）信息。【多选题】

A.诚信记录

B.投资相关的学习、工作经历及投资经验

C.风险偏好及可承受的损失

D.姓名、住址、职业、年龄、联系方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析: