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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第四章 期货公司监督管理办法5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列对期货公司实行自律管理的是()。【多选题】
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会派出机构
正确答案:B、C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
2、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十一条 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求。
3、申请设立期货公司,应当向中国期货业协会提交申请材料。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第十三条 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料。
4、期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列( )备案材料。【多选题】
A.备案报告
B.变更后的营业执照副本复印件
C.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见
D.变更住所通知书
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十七条 期货公司变更住所或营业场所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料:(一)备案报告;(二)变更后的营业执照副本复印件;(三)公司决议文件;(四)关于客户资产处理情况,变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明;(五)变更后住所所有权或者使用权证明;(六)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;(七)期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件;(八)中国证监会要求提交的其他文件。
5、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。 ( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十八条 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证书怎么领取?:期货从业资格证书怎么领取?在参加期货从业资格考试通过并取得成绩合格证明后,考生如到从事期货业务的经营机构任职,可由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。
2020-06-04
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