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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、关于期货公司的次级债务的说法错误的有( )。【多选题】
A.期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
B.期货公司借入次级债务的,不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
C.期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本
D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债
正确答案:B、D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。 期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 期货公司不得互相持有次级债务。
2、经营机构履行投资者适当性义务时,可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充,但不得低于适当性管理实施指引及附件规定的标准。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十六条 经营机构履行投资者适当性义务时,可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充,但不得低于本指引及附件规定的标准。
3、期货公司申请设立境内分支机构应当具备的条件包括( )。【多选题】
A.申请日前6个月符合风险监管指标标准
B.公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行
C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十八条 期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件:(一)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;(二)申请日前 3 个月符合风险监管指标标准;(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划;(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
4、甲是某期货公司客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%,以下说法正确的是()。【客观案例题】
A.期货公司的做法是违法的,向客户收取的保证金比例不能高于期货交易所的规定比例
B.期货公司的做法是合法的,向客户收取的保证金比例不能低于期货交易所的规定比例
C.期货公司可以用收取的保证金为客户支付手续费税款等
D.对收取的保证金,期货公司可以依据客户的要求支付可用资金
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条 期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金分开,专户存放。 期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金,支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
5、申请期货公司营业部负责人任职资格所需提交的申请材料不包括 ()。【单选题】
A.任职资格申请表
B.资质测试合格证明
C.期货从业人员资格证书
D.身份、学历、学位证明
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条 申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料: (一)申请书; (二)任职资格申请表; (三)身份、学历、学位证明; (四)期货从业人员资格证书;(五)中国证监会规定的其他材料。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
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