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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0525
帮考网校2020-05-25 11:52
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0525

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请,该人员应符合的条件不包括( )。【单选题】

A.品行端正,具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.有三年以上金融业务经验

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。

2、期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所除发布即时行情信息外,还应当发布()。【单选题】

A.标准仓单的品种

B.标准仓单数量和可用库容情况

C.标准仓单的质量

D.交割等级

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第八十九条 期货交易所应当以适当方式发布下列信息:(一)即时行情;(二)持仓量、成交量排名情况;(三)期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。

3、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为( )。【单选题】

A.无效指令

B.合约到期日前都有效

C.当日有效

D.当天上午或下午有效

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效

4、《期货交易管理条例》规定,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足( )的要求。【多选题】

A.期货公司盈利目标

B.期货公司审慎经营

C.期货公司风险管理

D.国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条 期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

5、兴德期货是一家刚成立的期货公司,则该公司不得有下列()行为和活动。【客观案例题】

A.从事与期货业务无关的活动

B.从事或者变相从事期货自营业务

C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

D.对外担保

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第十七条 期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。   期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。   期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

6、期货公司可以在信誉好、实力强的任意一家境内银行开立期货保证金账户。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十二条 期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案,并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

7、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第四十二条 经营机构从业人员违反相关法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

8、中国金融期货交易所对()落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。【单选题】

A.期货交易所

B.期货业协会

C.期货公司会员

D.中国证监会

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条。交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。   交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。

9、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,应当( ),不得利用职务便利牟取不正当的利益。【多选题】

A.忠于职守

B.依法办事

C.公正廉洁

D.保守国家秘密和有关当事人的商业秘密

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第六十三条 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。

10、证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,但可以代客户接收、保管或者修改交易密码。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

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