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期货从业人员管理办法规范的事项包括。2019年11月真题 期货从业人员管理办法规范的事项包括。2019年11月真题
A.期货公司高级管理人员任职资格条件B.期货从业人员执业规则C.对期货从业人员的监督管理D.期货从业人员资格的申请
biaopangfou1回答 · 7727人浏览7727人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-10 TA获得超过4101个赞 2024-02-10 22:21


您好!关于期货从业人员管理办法规范的事项,主要包括以下几个方面:

1. 资格管理:
根据《期货从业人员管理办法》,从事期货经营业务的机构任用期货从业人员,必须要求其具备相应的从业资格。这一资格的申请、认定和管理由中国期货业协会负责。

2. 执业行为规范:
- 从业人员应当遵守法律法规和职业道德,诚实守信,勤勉尽责。
- 从业人员在从事期货业务时,应当遵循风险控制原则,保护投资者利益。
- 从业人员不得利用未公开信息谋取不正当利益,不得从事内幕交易等违法行为。
- 从业人员应保守客户秘密,不得泄露客户资料。

3. 监管机构:
- 中国证监会及其派出机构负责对期货从业人员进行监督管理。
- 中国期货业协会负责对期货从业人员实行自律管理,包括从业资格的认定、管理及撤销。

4. 机构范围:
- 期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构等都在本办法规范的范围之内。

这些规范旨在加强期货从业人员的资格管理,规范其执业行为,保障期货市场的健康发展。希望以上解答能够满足您的问题,如有其他疑问,请随时提问。祝您生活愉快!

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