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证券投资基金的起源与早期发展
帮考网校 2019-01-16 16:31
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《证券投资基金概述》第二章第四节-1


证券投资基金的起源与早期发展


(1)起源


(2)投资基金在美国的发展


(3)投资基金在各发达国家的发展



02考点精析


(1)起源


投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系,世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”(The Foreign And Colonial Govemment Trust)诞生在1868年的英国。为了拓展海外殖民地的经济建设,英国政府批准成立了一家海外投资信托,由投资者集体出资、专职经理人负责管理和运作。为确保资本的安全和增值,还委托律师签订了文字契约,由此产生了一种新型的信托契约型的间接投资模式。它在许多方面为现代投资基金的产生奠定了基础。


(2)投资基金在美国的发展



(3)投资基金在各发达国家的发展


第二次世界大战以后,各发达国家政府更加明确认识到投资基金业的重要性,以及基金对稳定金融市场所起的作用,从而大大提高了对投资基金业的重视程度。各国相继制定了一系列有关法规,对投资基金业加强了监管,为投资基金业的发展提供了良好的外部条件。


03精选考题


[单选题]


1、一般认为,世界上最早的证券投资基金,产生于( )年。


A.1868


B.1768


C.1686


D.1420


正确答案是:A



投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系,世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。


[单选题] 


2、1940年( )和1940年( )是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。


A.《证券交易法》;《证券法》


B.《证券法》;《投资公司法》


C.《证券交易法》;《投资顾问法》


D.《投资公司法》;《投资顾问法》


正确答案是:D


解析


投资基金真正的大发展是在美国。1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。


[单选题] 


3、全球第一个公司型开放式投资基金是(  )。


A.英国“海外及殖民地政府信托”


B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”


C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”


D.麦哲伦基金


正确答案是:C


解析


全球第一个公司型开放式投资基金是波士顿“马萨诸塞投资信托基金”;


世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”(The Foreign And Colonial Govemment Trust)诞生在1868年的英国;