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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、根据《证券投资基金法》的规定,基金募集期限届满不能满足募集要求的,基金管理人不需要承担的责任是( )。【单选题】
A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息
B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务
C.代销机构支付的各项成本及费用
D.以固有财产承担因募集行为而产生的费用
正确答案:C
答案解析:基金募集期限届满,不能满足法律规定的条件,无法办理基金备案手续,基金合同不生效,也即基金募集失败。基金募集失败,基金管理人应承担以下责任:
①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。
2、基金管理人制定内部控制制度的原则包括( )。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:内部控制制度制定的一般应遵循以下原则:
(1)合法、合规性原则。
(2)全面性原则
(3)审慎性原则。
(4)适时性原则。
3、下列不属于ETF特点的是( )。【单选题】
A.独特的实物申购、现金赎回机制
B.被动操作的指数基金
C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D.独特的实物申购、赎回机制
正确答案:A
答案解析:ETF具有下列三大特点:被动操作的指数基金;独特的实物申购、赎回机制;实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
4、
我国第一只有保本特色的基金是( )。
【单选题】A.ETF基金
B.南方避险增值基金
C.南方宝元债券基金
D.华安现金富利基金
正确答案:B
答案解析:2003年5月推出我国第一只具有保本特色的基金——南方避险增值基金。
5、
下列属于基金临时信息披露的“重大性”概念标准是()。
【单选题】A.影响基金托管人决策
B.影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准
C.对基金管理费、托管费产生重大影响
D.影响基金管理人决策
正确答案:B
答案解析:
信息披露中引入了“重大性”概念。 各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念有以下两种标准:一种是“影响投资者决策标准”,另一种是“影响证券市场价格标准”。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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