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各位小伙伴们注意了,《基金经理注册登记规则》重新发布和实施的通知发布了,帮考网本着服务考生的态度,已经为大家提前了解到了相关信息,希望能对各位考生有所帮助,那么就请大家和帮考网一起来了解吧!
中国证券投资基金业协会2012年12年27日发布关于重新发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知,面向各基金管理公司。
现将实施《规则》的有关事项通知如下:
一、关于新产品拟任职基金经理注册
公司在向中国证监会申报基金产品的同时向协会申请办理拟任基金经理注册或变更手续。协会在10个工作日审查完毕并将审查结果通报中国证监会及公司。基金产品经中国证监会核准发行的,协会在核准之日正式办理基金经理注册或变更手续。
二、关于证券投资法律知识考试
拟任基金经理申请注册,应参加基金经理证券投资法律知识考试。已办理基金经理离职注销手续后再次申请基金经理注册的人员,也应参加考试。现任基金经理的考试另行安排。
现任和拟聘公司投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员的考试另行安排。
基金经理证券投资法律知识考试的有关事项另行通知。
三、关于“短期内频繁变换任职单位”的认定
《规则》第九条第六项“短期内频繁变换任职单位”,是指最近2年内变换任职单位2次以上(含2次)。
四、关于“具有3年以上证券投资管理经历”的认定
《规则》第六条第二项“具有3年以上证券投资管理经历”是指具有3年以上在金融机构从事证券投资、证券研究分析或证券交易等方面的工作经历,且最近1年在金融机构从事证券投资、研究分析工作。
五、关于非公募基金投资经理注册
公司聘任投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员的,无需在聘任前注册。为做好投资管理人员报备登记工作,请各公司于每季度结束后5个工作日内向协会报送公司投资经理总体情况表及上述人员的变更情况,并报送新聘任投资管理人员的基本情况登记表。
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