2019年7月，基金业协会发布2019年修订版考试大纲，确定2019年9月统考开始使用新大纲，2020年继续沿用此版本大纲。基金从业资格考试一般一年发布一次大纲，一般在7月份发布，9月份开始启用。接下来，就跟着帮考网一起了解一下吧。

股权投资基金基础知识考试大纲：

一、总体目标

为确保股权投资基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必需的执业能力，特设《私募股权投资基金基础知识》科目。

二、能力等级

能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

三、考试内容与能力要求

考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。

第1章.股权投资基金概述第1节.股权投资基金的概念和特点1.1.a理解股权投资基金的概念1.1.b理解股权投资基金的特点第2节.股权投资基金的发展历史1.2.a了解股权投资基金的起源1.2.b了解国外创业投资基金概念的发展1.2.c了解国外股权投资基金概念的发展1.2.d 了解我国股权投资基金发展及监管的主要阶段1.2.e了解我国股权投资基金发展的现状第3节.股权投资基金的基本运作模式1.3.a掌握股权投资基金的基本运作流程1.3.b理解股权投资基金运作中的关键要素：基金规模及出资方式、管理方式、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配方式第4节.股权投资基金在经济发展中的作用1.4.a理解股权投资基金在经济发展中的作用1.4.b了解我国股权投资基金行业的发展趋势

第2章.股权投资基金参与主体第1节.股权投资基金当事人2.1.a掌握股权投资基金当事人的权利、义务和职责第2节.股权投资基金市场服务机构2.2.a理解股权投资基金市场服务机构的权利、义务和职责第3节.股权投资基金监管机构和自律组织2.3.a理解股权投资基金监管的目标和原则2.3.b理解股权投资基金政府监管和行业自律的主体

第3章.股权投资基金分类第1节.创业投资基金与并购基金3.1.a理解创业投资基金的概念和运作特点3.1.b理解并购基金的概念和运作特点3.1.c理解创业投资基金和并购基金的区别第2节.公司型基金、合伙型基金与信托型基金3.2.a理解公司型基金的概念和特点3.2.b理解合伙型基金的概念和特点3.2.c理解信托型基金的概念和特点3.2.d理解不同基金组织形式的区别第3节.人民币基金与外币基金3.3.a了解人民币股权基金和外币股权基金的概念第4节.股权投资母基金3.4.a理解股权投资母基金的概念和业务3.4.b理解股权投资母基金的作用和特点3.4.c理解政府引导基金的概念和运作

第4章.股权投资基金的募集与设立第1节.募集与设立概述4.1.a理解股权投资基金的募集与设立第2节.募集对象4.2.a了解国内外投资者主要类型4.2.b了解建立合格投资者制度的必要性第3节.募集方式及流程4.3.a了解募集方式的主要分类4.3.b掌握募集一般流程与募集所需主要资料4.3.c了解募集机构的责任与义务第4节.组织形式选择4.4.a掌握基金组织形式选择的影响因素4.4.b 掌握公司型股权投资基金的所得税4.4.c掌握合伙型股权投资基金的所得税4.4.d了解信托型股权投资基金的所得税4.4.e 掌握股权投资基金的增值税5.股权投资基金的设立4.5.a理解基金合同的基本要求和主要内容4.5.b理解不同组织形式基金设立的条件及流程

第5章.股权投资基金的投资第1节.股权投资的一般流程5.1.a理解股权投资基金一般投资流程第2节.投资调查与分析5.2.a理解尽职调查的概念、目的和作用5.2.b掌握业务尽职调查的重点内容5.2.c掌握财务尽职调查的重点内容5.2.d掌握法律尽职调查的重点内容5.2.e了解尽职调查的方法5.2.f了解尽职调查报告的基本内容第3节.投资项目估值5.3.a理解企业价值与股权价值的联系和区别5.3.b掌握相对估值法的适用5.3.c掌握相对估值法的计算5.3.d掌握折现现金流法的适用5.3.e掌握加权平均资本成本的计算5.3.f掌握股权自由现金流折现法和企业自由现金流折现法的计算5.3.g掌握创业投资估值法的原理与方法5.3.h理解成本法和清算价值法的原理与方法第4节.投资协议主要条款5.4.a理解投资框架协议和投资协议的关系5.4.b掌握估值条款和估值调整条款5.4.c掌握优先认购权条款5.4.d掌握第一拒绝权条款5.4.e掌握随售权条款5.4.f掌握反摊薄条款5.4.g掌握保护性条款5.4.h掌握董事会席位条款5.4.i掌握回售权条款5.4.j掌握拖售权条款5.4.k掌握竞业禁止条款5.4.l掌握保密条款5.4.m掌握排他性条款5.4.n理解不同投资条款的运用

第6章.股权投资基金的投资后管理第1节.投资后管理概述6.1.a理解投资后管理的概念、内容和作用6.1.b理解投资后管理中获取信息的主要方式第2节.投资后项目跟踪与监控6.2.a理解项目跟踪与监控的常用指标6.2.b掌握项目跟踪与监控的主要方式第3节.增值服务6.3.a理解增值服务的价值和主要内容。

第7章.股权投资基金的项目退出第1节.投资退出概述7.1.a理解项目退出的概念和主要方式第2节.上市转让退出7.2.a理解上市转让退出的概念和境内、外上市的主要市场7.2.b理解境内直接上市的流程7.2.c理解境内间接上市的主要方式7.2.d理解境外上市的主要方式7.2.e掌握我国二级股票市场的主要交易机制第3节.挂牌转让退出7.3.a了解我国主要场外交易市场7.3.b了解全国股转系统挂牌条件7.3.c了解全国股转系统挂牌流程7.3.d了解全国股转系统挂牌后的退出方式第4节.协议转让退出7.4.a理解协议转让退出的主要方式和流程第5节.清算退出7.5.a理解清算退出的方式和流程。

第8章.股权投资基金的内部管理第1节.投资者关系管理8.1.a了解股权投资基金投资者关系管理的意义8.1.b了解股权投资基金各阶段与投资人互动的重点第2节.基金权益登记8.2.a理解公司型股权投资基金增资、减资、股权转让、收益分配、清算8.2.b理解合伙型股权投资基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资、份额转让、收益分配、清算8.2.c理解信托型股权投资基金的认缴出资、退出、份额转让、收益分配、清算第3节.基金估值与核算8.3.a理解基金估值的概念、原则和主要方法8.3.b理解基金费用、基金会计核算和基金财务报告第4节. 收益分配与基金清算8.4.a掌握基金收益分配的基本概念及方式8.4.b理解基金清算的基本含义、清算原因与清算程序第5节.基金信息披露8.5.a了解信息披露的作用及原则8.5.b理解基金信息披露的内容和安排第6节.基金托管8.6.a了解基金托管的作用及原则8.6.b了解基金托管的服务内容第7节.基金服务业务8.7.a了解基金服务业务的发展背景8.7.b理解基金服务业务的服务内容8.7.c了解基金服务业务中基金管理人应承担的责任8.7.d理解基金外包服务中可能存在的利益冲突第8节.基金业绩评价8.8.a了解基金业绩评价的意义8.8.b了解基金业绩评价需考虑的因素8.8.c掌握内部收益率的计算方法8.8.d掌握已分配收益倍数的计算方法8.8.e掌握总收益倍数的计算方法第9节.基金管理人内部控制8.9.a了解管理人内部控制的作用和原则8.9.b了解管理人内部控制的要素构成8.9.c了解管理人内部控制的主要控制活动要求。

第9章.股权投资基金的政府管理第1节.政府监管概述9.1.a了解政府管理的历史演变过程9.1.b了解政府管理的主体及各主体的管理内容第2节.政府管理的主要内容9.2.a了解政府监管的法律依据9.2.b掌握对股权投资基金管理人的基本要求9.2.c掌握合格投资者制度9.2.d了解基金募集的一般规则9.2.e掌握投资运作中的禁止行为9.2.f掌握股权投资基金信息披露的监管要求9.2.g了解对股权投资基金服务机构的基本要求9.2.h了解境外投资者在境内参与设立股权投资基金的相关制度9.2.i了解境外股权投资基金境内投资的监管规则9.2.j了解境内股权投资基金境外投资的监管规则9.2.k掌握以股权投资基金业务为名的非法集资的种类和构成要件第3节. 政府管理的形式与手段9.3.a了解监管机构的调查手段9.3.b理解违反法律法规时的处理方式第4节.对创业投资基金的政策支持9.4.a掌握对创业投资的税收优惠政策9.4.b了解财政性引导基金的主要政策和作用9.4.c了解促进创业投资发展的相关政策措施9.4.d理解上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定。

第10章.股权投资基金的行业自律管理第1节.行业自律概述10.1.a了解中国证券投资基金业协会的性质及工作职责10.1.b了解行业自律的主要内容第2节.登记与备案10.2.a了解基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求10.2.b了解基金管理人登记和基金备案的方式10.2.c掌握股权投资基金管理人登记的主要内容10.2.d了解出具法律意见书的基本要求10.2.e了解出具法律意见书应重点核查的内容10.2.f掌握股权投资基金管理人重大事项和持续报告的自律要求10.2.g掌握股权投资基金备案的主要内容10.2.h掌握股权投资基金重大事项和持续报告的自律要求10.2.i了解登记与备案的自律管理措施第3节.其他自律管理10.3.a掌握股权投资基金募集的自律要求10.3.b掌握基金特殊风险揭示的主要要求10.3.c了解基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道10.3.d掌握股权投资基金信息披露的自律要求10.3.e了解信息披露的禁止性行为10.3.f理解信息披露的自律管理措施10.3.g了解股权投资基金管理人内部控制管理的相关要求10.3.h了解基金合同中必备条款和主要内容10.3.i了解股权投资基金服务业务管理的相关要求。

其他参考法规及自律规则：

1、《关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知》;

2、《关于创业投资企业个人合伙人所得税政策问题的通知》;

3、《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》;

4、《私募投资基金管理人登记和备案办法》;

5、《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》;

6、《私募投资基金命名指引》;

7、《私募基金管理人登记须知》。

今天就分享到这里吧，如果你们想了解更多内容，欢迎随时咨询帮考网。