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中国内蒙古基金业协会私募股权备案未能通过的原因
帮考网校2019-07-15 16:02
中国内蒙古基金业协会私募股权备案未能通过的原因

根据中华人民共和国证券投资基金法民间投资基金管理人登记和基金申请程序(试行),私募股权基金管理机构应当办理登记手续。否则,您不得从事私募股权投资基金管理业务活动。

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中国基金业协会(CFA)通过中国基金会官网公布私募基金管理人基本情况,完成私募基金管理人登记手续。私募基金在注册后提交协会审核。由于以下原因被拒绝。需要修改、调整和重新提交。

一、现场沟通

1.请在[][][]日联系贵公司的法定代表人和合规控制负责人,前往协会进行现场沟通。具体地址为:北京市西城区武定后街2号泰康国际大厦9楼。贵公司设定时间后,请至少提前两个工作日联系协会。

二是业务范围和专业管理

2.从专业化经营和防止利益冲突的角度出发,建议贵组织的经营范围应突出私募股权基金管理的主营业务,不包括以下业务类型:1.根据问题和答案七,同时经营可能与私募股权基金发生冲突的相关业务;2.与买方投资管理业务无关的卖方业务同时经营。三。其他非金融相关业务的同时经营。

3.法律意见不仅要验证机构工商登记的业务范围,还要通过现场访问和在线搜索验证实际业务运作,详细说明网络信息,并指定尽职调查程序。

4.法律意见书未说明申请机构的工商登记文件中记载的业务范围是否符合国家有关法律法规。

5.请说明私募股权基金管理人是否符合专业管理原则,是否同时经营与买方投资管理业务相冲突的业务。

6.您申请的业务类型与业务范围冲突。建议整改。

7.请注明私募股权基金经理是否符合专业操作原则。

8.请详细说明专业管理的过程和判断依据。

9.请说明贵公司如何正常开展股权基金运作,如何确保相关人员,技术支持以及如何确保私募在开展业务,投资决策,合规控制,估值和清算时的专业化。操作。

10.您的组织早先成立。请详细说明以前的业务发展。

11.请说明申请机构未来的主要业务方向和方向,以及开展业务的项目储备。

12.贵公司经营范围不符合专业化经营的原则,请完成工商变更后修改系统及法律意见书相关内容。

13.贵公司的业务范围[企业管理服务]不符合专业操作原则,请做生意和行业变更。

14.申请人应详细说明展览计划的下一阶段,并提供相关信息,包括产品设计、产品结构、产品内容、投资方向和潜在投资者。

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