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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题
帮考网校2020-03-26 14:37
2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、以下已上市企业股份转让流程中说法错误的是()。【单选题】

A.出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请,并经上级主管部门批准

B.股权变动的公司需召开股东大会,并形成决议

C.由基金监管机构审理合同及附件,并办理交割手续

D.由产权交易中心审理合同及附件,并办理交割手续

正确答案:C

答案解析:

已上市企业股份转让流程:

(1)召开公司股东大会,研究股权出售和收购股权的可行性,分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展,并对收购方的经济实力经营能力进行分析,严格按照公司法的规定程序进行操作。

(2)出让和受让双方进行实质性的协商和谈判。

(3)出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请,并经上级主管部门批准。

(4)评估、验资。

出让的股权属于国有企业或国有独资有限公司的,需到国有资产办进行立项、确认,然后再到资产评估事务所进行评估。其他类型企业可直接到会计事务所对变更后的资本进行验资。

(5)出让方召开职工大会或股东大会。

集体企业性质的企业需召开职工大会或职工代表大会,按《工会法》条例形成职代会决议。有限公司性质的需召开股东(部分)大会,并形成股东大会决议。

(6)股权变动的公司需召开股东大会,并形成决议。

(7)出让方和受让方签定股权转让合同。

(8)由产权交易中心审理合同及附件,并办理交割手续。

(9)到各有关部门办理变更、登记手续。

2、基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。【单选题】

A.12

B.24

C.36

D.48

正确答案:B

答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第二十九条:基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。

3、

资本占用包括( )。

【单选题】

A.股本资本

B.债务

C.债务和股本资本

D.应付账款和股本资本

正确答案:C

答案解析:资本占用(资本总额):是指所有投资者(包含债权人)投入公司经营的全部资金的账面价值,包括债务和股本资本。

4、股权投资基金和被投企业在和潜在收购方接触之前,需要做的准备工作不包括()。【单选题】

A.选择合适的会计师、律师和投资银行

B.准备出售方的执行概要和信息备忘录

C.对企业进行资产评估

D.实施市场营销行为

正确答案:C

答案解析:

当股权投资基金有意向以并购方式出售所投资的企业股权时,首先需要寻找潜在的收购方,在和潜在收购方接触之前,股权投资基金和被投企业需要做以下准备工作:

(1)选择并购顾问,该项工作主要是选择合适的会计师、律师和投资银行; 

(2)准备营销材料,营销材料主要包括出售方的执行概要和信息备忘录;

(3)实施市场营销行为,在这个阶段,投资银行将联系有针对性的潜在买家。

5、一般采用清算价值法估值时,采用()的折扣率。【单选题】

A.当前

B.未来

C.较高

D.较低

正确答案:D

答案解析:一般采用清算价值法估值时,采用较低的折扣率。

6、( )要求基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,是对股权投资基金登记备案制度进一步完善和发展,有利于保护投资者利益,规范股权投资基金行业守法合规经营,防止登记申请机构的道德风险外溢。【单选题】

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券监督委员会

C.证券交易所

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,是对股权投资基金登记备案制度进一步完善和发展,有利于保护投资者利益,规范股权投资基金行业守法合规经营,防止登记申请机构的道德风险外溢。

7、下列关于股权投资基金自行募集的说法错误的是()。【单选题】

A.基金管理人应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全

B.应严格遵守合格投资者制度,可以向合格投资者之外的单位募集资金,但不可以向合格投资者之外的个人募集资金

C.应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

D.在问卷调查过程中,应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:自行募集股权投资基金的,基金管理人应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全。应严格遵守合格投资者制度,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中,应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况。同时,请投资者阅读风险揭示书,在投资者全面知悉风险且有能力并愿意承担所投资特定基金的风险的情况下,签字确认。

8、【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:C

答案解析:公司解散的,应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组,开始清算。

9、(  )是中国股权市场应用最为普遍的估值指标。【单选题】

A.市现率

B.市净率

C.市销率

D.市盈率

正确答案:D

答案解析:市盈率是中国股权市场应用最为普遍的估值指标。

10、根据《合伙企业法》的规定,以下不属于合伙协议应当载明的是()。【单选题】

A.合伙企业的名称和主要经营场所的地点

B.合伙目的和合伙经营范围

C.合伙人的姓名或者名称、住所

D.盈利目标

正确答案:D

答案解析:根据《合伙企业法》的规定,合伙协议应当载明:合伙企业的名称和主要经营场所的地点(A项属于);合伙目的和合伙经营范围(B项属于);合伙人的姓名或者名称、住所(C项属于);合伙人的出资方式、数额和缴付期限;利润分配、亏损分担方式;合伙事务的执行;入伙与退伙;争议解决办法;合伙企业的解散与清算;违约责任。

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