下载亿题库APP
联系电话：400-660-1360
下载亿题库APP
联系电话：400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码，以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码，以免泄露和丢失
在基金份额发售的过程中，基金管理人既可以选择自行向投资销售基金份额，也可以委托基金销售机构进行基金份额的销售，但是委托的基金销售机构必须具有基金销售业务资格。在我国商业银行、期货公司、证券公司、证券投资咨询机构、保险机构、独立基金销售机构等机构在符合一定法律规定的条件后，才可以向中国证监会申请注册基金销售业务资格。
机构申请注册基金销售业务资格的，应当具备下述条件：
具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 |
财务状况良好，运作规范稳定 |
有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 |
有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准 |
制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求 |
有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 |
制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求 |
有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度； |
中国证监会规定的其他条件 |
以上就是各个机构申请注册基金销售业务资格需要符合的条件，其中要重点注意的是从事基金销售业务的机构，应向该机构工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应的基金销售业务资格，是向中国证监会申请，不是基金业协会，考试常常会混淆来考，祝各位考生在考试中取得好的成绩。
279中外合资基金管理公司的境外股东应具备哪些条件？:中外合资基金管理公司的境外股东应具备哪些条件？
410申请QFII主体资格应具备什么条件？:申请QFII主体资格应具备什么条件？
152私募基金销售主体有哪些？成为其销售人员需具备什么资格？:私募基金销售主体有哪些？是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，（一）私募基金销售主体资格：在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金：在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可受私募基金管理人的委托募集私募基金。
03:082020-05-29
04:002020-05-29
08:052020-05-29
12:162020-05-29
01:172020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料
