2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第五章 基金活动的法规要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据开放式基金关于基金规模调整的规定，下列表述正确的是（）。【单选题】

A.基金管理人在基金募集期间，可根据市场需求临时调整基金合同约定的基金规模，并及时告知投资者

B.基金合同生效后，若基金管理人需调整基金规模，仅需按照基金合同约定操作，无需进行公告及更新招募说明书

C.基金合同生效后，基金管理人可依据基金合同约定、结合实际情况调整基金规模，但需提前 3 日公告并更新招募说明书

D.若基金合同约定 “基金达一定规模后不再接受认购、申购申请”，无需在招募说明书中特别说明，仅需在基金合同中明确即可

正确答案:C

答案解析:开放式基金的基金合同可以约定基金达到一定的规模后，基金管理人不再接受认购、申购申请，但应当在招募说明书中载明。基金管理人在基金募集期间不得调整基金合同约定的基金规模。基金合同生效后，基金管理人可以按照基金合同的约定，根据实际情况调整基金规模，但应当提前3日公告，并更新招募说明书。

2、某私募基金管理人拟为其管理的私募证券投资基金新增一笔挂钩股票指数的收益互换合约，且该合约不属于展期情形。根据《私募证券投资基金开展场外衍生品交易的相关要求》，该基金需满足的核心条件是（）。【单选题】

A.基金净资产不低于 5000 万元

B.基金净资产不低于 1000 万元

C.向交易对手方缴纳的保证金比例不低于合约名义本金的 25%

D.用于程序化交易的投资金额不低于 1000 万元（穿透认定）

正确答案:B

答案解析:私募证券投资基金开展场外衍生品交易的相关要求：（1）新增场外期权合约以及存续合约展期的，除仅开展商品类场外期权交易外，基金净资产不低于5000万元；向全部交易对手方缴纳的场外期权交易保证金和权利金合计不得超过基金净资产的25%；（2）新增收益互换合约以及存续合约展期的，基金净资产不低于1000万元；参与与挂钩股票、股票指数等权益类收益互换的，向交易对手方缴纳的保证金比例不得低于合约名义本金的50%；（3）参与场外衍生品交易的投资者适当性要求：私募证券投资基金用于程序化交易的投资金额不低于1000万元（穿透认定）的除外；（4）私募证券投资基金及其投资者均不在在债券市场的杠杆融资工具、不得为私募基金销售机构提供服务，不得为投资者超越资质要求的场外衍生品交易提供服务，不得为投资者提供场外衍生品交易的保本保收益安排；（5）参与场外衍生品交易的，私募基金管理人应当在该基金下一个估值日将场外衍生品交易情况、交易对手方等提供给私募基金托管人。私募基金管理人应当于每只产品交易中的，应当在当日前将场外衍生品交易的基础信息、交易情况等提供给私募基金托管人。私募基金管理人应当于每只产品交易中的，应当在当日前将场外衍生品交易的基础信息、交易情况等提供给私募基金托管人；（6）参与场外衍生品交易的，私募基金管理人应当在该基金下一个估值日将场外衍生品交易情况、交易对手方等提供给私募基金托管人。私募基金管理人应当于每只产品交易中的，应当在当日前将场外衍生品交易的基础信息、交易情况等提供给私募基金托管人。

3、私募股权投资基金的业绩报酬计提应当清晰、合理，与基金实际表现相挂钩，不得采取在特定基准线以上（）计提等类似存款计息的计提方式。【单选题】

A.80%

B.100%

C.120%

D.130%

正确答案:B

答案解析:私募股权投资基金的业绩报酬计提应当清晰、合理，与基金实际表现相挂钩，不得采取在特定基准线以上100%计提等类似存款计息的计提方式。

4、下列对公开募集基金销售活动的描述，错误的是（）。【单选题】

A.基金管理人应当在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法

B.基金宣传推介材料登载单位的推荐性文字

C.基金募集失败，基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

D.基金募集失败，除返还投资人已交纳的款项外，还应加计银行同期存款利息

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误，基金宣传推介材料语言表述的禁止情形：（1）在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述（2）违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述（3）使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述（4）诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金（6）使用或者登载单位、个人的推荐性文字（7）使用《中华人民共和国广告法》（以下简称《广告法》）《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国反垄断法》禁止的内容（8）中国证监会规定的其他情形。

5、下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（）。【单选题】

A.申请报告

B.基金合同草案

C.上市公告书

D.招募说明书草案

正确答案:C

答案解析:选项C正确，注册公募基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：（1）申请报告；（2）基金合同草案；（3）基金托管协议草案；（4）招募说明书草案；（5）律师事务所出具的法律意见书；（6）中国证监会规定提交的其他文件。