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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十章 行业自律管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、
以下关于基金从业人员申请高级管理人中任职资格中,所具备条件说法正确的有()。
Ⅰ. 具有基金从业资格;或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历
Ⅱ. 有丰富的专业管理知识和经验,较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩
Ⅲ. 拟任基金管理公司高级管理人员的,应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历;拟任基金托管部高级管理人员的,应具有三年以上银行工作经历
Ⅳ. 中国证监会规定的其他条件
【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
根据《基金从业人员资格管理暂行规定》,第十四条 基金从业人员申请高级管理人中任职资格,应当具备下列条件:
(1)具有基金从业资格;或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历;
(2)有丰富的专业管理知识和经验,较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩;
(3)拟任基金管理公司高级管理人员的,应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历;拟任基金托管部高级管理人员的,应具有三年以上银行工作经历;
(4)中国证监会规定的其他条件。
2、以下哪些属于私募基金的具体募集流程()。
Ⅰ. 合格投资者确认
Ⅱ. 签署基金合同
Ⅲ. 投资冷静期
Ⅳ. 回访确认【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
私募基金的具体募集流程包含九个步骤:
(1)公开宣传机构的品牌;
(2)特定对象确定;
(3)投资者适当性匹配;
(4)基金推介;
(5)投资风险揭示;
(6)合格投资者确认;
(7)签署基金合同;
(8)投资冷静期;
(9)回访确认。
3、2016年4月15日,根据()和《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。【单选题】
A.《证券法》
B.《中华人民共和国合伙企业法》
C.《证券投资基金法》
D.《基金会管理条例》
正确答案:C
答案解析:
《私募投资基金募集行为管理办法》,2016年4月15日,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
4、《私募投资基金信息披露管理办法》中规定,私募基金管理人在一年之内()次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。【单选题】
A.2
B.1
C.3
D.4
正确答案:A
答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》中规定,私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
5、根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,以下属于第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制要素的有()。
Ⅰ. 内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石
Ⅱ. 控制活动根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内
Ⅲ. 信息与沟通及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
Ⅳ. 内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章规定了各项内控制度,第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制应当包括下列要素:
(1)内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石。
(2)风险评估:及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。
(3)控制活动根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。
(4)信息与沟通及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。
(5)内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?:私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。
什么是私募股权投资的J曲线?:什么是私募股权投资的J曲线?投资者在考察其所投资的私募股权基金收益状况时,私募股权基金在其投资项目的前段时期,私募股权基金所投资的项目能够给投资者带来收益,整个私募股权基金的收益率会快速攀升,私募股权投资通常并不是在一两年内能够获得回报;就不利于投资者实现长期的收益目标。尽快达到投资者所期望的收益。B. 能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报,能够给投资者带来正收益
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