2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。【单选题】

A.独立性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.全面性原则

正确答案:C

答案解析:选项C正确，公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

2、对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。【单选题】

A.12个月

B.30日

C.3个月

D.6个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

3、下列不属于担任基金托管人条件的是（）。【单选题】

A.设有专门的基金托管部门

B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

C.有安全保管基金财产的条件

D.可不设营业场所

正确答案:D

答案解析:选项D正确，担任基金托管人，应当具有下列条件：（1）净资产和风险控制指标符合有关规定。（2）设有专门的基金托管部门。（3）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。（4）有安全保管基金财产的条件。（5）有安全高效的清算、交割系统。（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。（7）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

4、证券交易所属于基金的（）。【单选题】

A.监管机构

B.份额登记机构

C.自律管理机构

D.评价机构

正确答案:C

答案解析:选项C正确，证券交易所是基金的自律管理机构之一。

5、一般来说，封闭式基金的交易时间为每周一至周五的（）。【单选题】

A.全天

B.每天8：00~11：00，13：00~15：00

C.每天9：30~11：30，13：00~15：00

D.每天9：00~12：00，13：00~15：00

正确答案:C

答案解析:选项C正确，封闭式基金的交易时间为每周一到周五（法定公众节假日除外），每天9：30~11: 30，13：00~15：00。

6、下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误，基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备。

7、下列对另类投资基金的描述中，正确的是（）。【单选题】

A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益

B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资

C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产

D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业

正确答案:C

答案解析:选项C正确，另类投资基金是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等，一般釆用私募方式，种类非常广泛。A项描述的是对冲基金，B项描述的是证券投资基金，D项描述的是创业基金。

8、我国目前只能由（）担任基金管理人。【单选题】

A.基金销售机构

B.基金托管银行

C.基金管理公司

D.基金投资咨询公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金管理人在基金运作中具有核心作用，在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

9、根据规定，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。【单选题】

A.财务状况良好，运作规范稳定

B.有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施

C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D.取得基金从业资格的人员不少于20人

正确答案:C

答案解析:选项C正确，申请基金销售业务资格，应当具备下列条件：（1）财务状况良好，运作规范；（2）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施，办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定；（3）具备健全高效的业务管理和风险管理制度，反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定；（4）取得基金从业资格的人员不少于20人；（5）最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚；最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施；没有因重大违法违规行为处于整改期间，或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查；不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者重大诉讼、仲裁等事项；（6）中国证监会规定的其他条件。

10、下列不属于证券交易所监管职责的是（）。【单选题】

A.对基金份额上市交易进行监管

B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

C.对基金在证券市场的投资行为进行监控

D.对基金托管人的托管行为进行管理

正确答案:D

答案解析:选项D正确，证券交易所的监管职责包括：（1）证券交易所对基金份额上市交易的监管我国上海证券交易所、深圳证券交易所都制定有《证券投资基金上市规则》以及其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件和程序、信息披露的要求等均有具体规定。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。（2）证券交易所对基金投资行为的监管证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。