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2021年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题0909
帮考网校2021-09-09 12:45

2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、( )不属于私募股权投资基金常见的投资条款。【单选题】

A.风险控制条款

B.竞业禁止条款

C.保护性条款

D.排他条款

正确答案:A

答案解析:私募股权投资基金常见的投资条款:(1)估值条款(2)估值调整条款(3)回购权条款(4)反摊薄条款(5)董事会席位条款(6)保护性条款(7)竞业禁止条款(8)优先购买权、股份授予条款(9)保密条款(10)排他条款

2、公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东会或者股东大会决议,还可以从税后利润中提取()。【单选题】

A.住房公积金

B.法定公积金

C.公益金

D.任意公积金

正确答案:D

答案解析:公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东会或者股东大会决议,还可以从税后利润中提取任意公积金。

3、关于管理人内部控制的原则,说法错误的是()。【单选题】

A.全面性原则:内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、 投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节

B.独立性原则:组织结构应当权责分明、相互制约

C.执行有效原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行

D.成本效益原则:以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误:管理人内部控制的原则主要包括:(1)全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。(2)相互制约原则。组织结构应当权责分明、相互制约。(3)执行有效原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。(4)独立性原则。各部门和岗位职责应当保持相对独立,基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。(5)成本效益原则。以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况。(6)适时性原则。股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。B项属于相互制约原则。

4、估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的()。【单选题】

A.股票数量

B.利润

C.收益额度

D.股权比例

正确答案:D

答案解析:估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。

5、信息技术系统服务的服务内容有()。【单选题】

A.信息技术咨询、信息技术运维与设计开发服务

B.测试服务、数据处理服务与集成实施服务

C.培训服务、信息系统增值服务

D.以上都是

正确答案:D

答案解析:信息技术系统服务的服务内容有信息技术咨询、信息技术运维、设计开发服务、测试服务、数据处理服务、集成实施服务、培训服务、信息系统增值服务。

6、2005年11月,颁布( )。【单选题】

A.《关于促进股权投资企业规范发展的通知》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《创业投资企业管理暂行办法》

D.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

正确答案:C

答案解析:2005年11月,颁布《创业投资企业管理暂行办法》。2011年11月发布《关于促进股权投资企业规范发展的通知》;2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》;2014年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》;

7、下列(  )不属于股权投资母基金在基金募集方面的作用。【单选题】

A.FOFs是长期稳定的资金来源

B.FOFs能够为子基金构筑更优化的LP结构,保证长期稳定的资金渠道

C.FOFs是短期流动的资金来源

D.FOFs的加入通常能够缩短子基金募集周期

正确答案:C

答案解析:在基金募集中,对于子基金来说,股权投资母基金(FOFs)作为有限合伙人(LP)发挥了显著的增值效应,主要体现在三个方面:FOFs是长期稳定的资金来源:FOFs能够为子基金构筑更优化的LP结构,保证长期稳定的资金渠道:FOFs的加入通常能够缩短子基金募集周期。

8、股权投资基金应该向()募集。【单选题】

A.特定的不合格投资者

B.特定的合格投资者

C.不特定的合格投资者

D.以上都正确

正确答案:B

答案解析:股权投资基金应该向特定的合格投资者募集。

9、以下不属于合格投资者的是( )。【单选题】

A.社会保障金

B.依法设立但没有备案的投资计划

C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

D.企业年金

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:以下投资者视为合格投资者:(1)社会保障金(A项属于)、企业年金(D项属于)等养老基金和慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;(B项不属于)(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;(C项属于)(4)中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。

10、《合伙企业法》中关于有限合伙企业的利润分配说法正确的是( )。Ⅰ. 有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。Ⅱ. 有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人;但是,合伙协议另有约定的除外Ⅲ. 有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是,合伙协议另有约定的除外Ⅳ. 有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前三十日通知其他合伙人【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:《合伙企业法》中关于有限合伙企业的利润分配(1)第六十七条:有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。(2)第六十九条:有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人;但是,合伙协议另有约定的除外。《合伙企业法》中有限合伙企业的股份转让规则(1)第七十二条:有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是,合伙协议另有约定的除外。(2)第七十三条:有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前三十日通知其他合伙人。

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