2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于基金管理人权利的是（）。Ⅰ. 按照基金合同约定，独立管理和运用基金财产Ⅱ. 根据基金合同及其他有关规定，监督私募基金托管人,对于私募基金托管人违反基金合同或有关法律法规规定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止Ⅲ. 按照有关规定和基金合同约定行使因基金财产投资所产生的权利Ⅳ. 私募基金管理人为保护投资者权益，可以在法律法规规定范围内，根据市场情况对本基金的认购、申购业务规则（包括但不限于基金总规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制等）进行调整【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第二十一条根据《暂行办法》及其他有关规定订明私募基金管理人的权利，包括但不限于：（1）按照基金合同约定，独立管理和运用基金财产；（2）按照基金合同约定，及时、足额获得私募基金管理人管理费用及业绩报酬（如有）；（3） 按照有关规定和基金合同约定行使因基金财产投资所产生的权利；（4）根据基金合同及其他有关规定，监督私募基金托管人,对于私募基金托管人违反基金合同或有关法律法规规定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止；（5）私募基金管理人为保护投资者权益，可以在法律法规规定范围内，根据市场情况对本基金的认购、申购业务规则（包括但不限于基金总规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制等）进行调整；（6） 法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的其他权利。

2、场外资金清算流程包括（） Ⅰ.托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令。Ⅱ.托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作清算指令。Ⅲ.指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人。IV.清算指令经过复核、授权后，交付执行。【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

正确答案:C

答案解析:场外资金清算流程如下：（1）托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令。（2）托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作清算指令。清算指令经过复核、授权后，交付执行。（3）指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人。

3、私募基金行业是我国财富管理行业的新生力量，为（）提供了重要支持。Ⅰ.资本市场健康发展Ⅱ.短期资本形成Ⅲ.服务实体经济Ⅳ.国家创新创业战略【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：私募基金行业是我国财富管理行业的新生力量，满足居民多元化投融资需要，管理着大量社会财富，投资未来、投资创新，为资本市场健康发展、长期资本形成、服务实体经济和国家创新创业战略提供了重要支持。

4、有限合伙型按照合伙协议的规定有一个经营期限，一般为（  ）年，期限届满时，利润要进行全额分配。【单选题】

A.5

B.7

C.6

D.10

正确答案:B

答案解析:有限合伙型按照合伙协议的规定有一个经营期限，一般为7年，期限届满时，利润要进行全额分配。

5、违反《合伙企业法》规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）元以上（）元以下的罚款。【单选题】

A.3万；10万元

B.5万元；10万元

C.5万元；20万元

D.3万元；20万元

正确答案:C

答案解析:《中华人民共和国合伙企业法》第九十三条：违反本法规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以五千元以上五万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处以五万元以上二十万元以下的罚款。

6、下列可豁免国有股转持的是（）。【单选题】

A.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数600人

B.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数300人

C.根据会计师事务所审计的年度合并会计报表，年销售（营业总收入）2亿元，资产总额3亿元

D.根据会计师事务所审计的年度合并会计报表，年销售（营业总收入）3亿元，资产总额2亿元

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：符合以下条件，可豁免国有股转持：（1）豁免国有股转持义务的创投机构资质要求。经营范围符合《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委等10部门令第39号，以下简称39号令）或《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令 第105号，以下简称105号令）的规定，且工商登记名称中注有“创业投资”字样。在2005年11月15日前完成工商登记的，可保留原有工商登记名称，但经营范围须符合39号令或105号令的规定。遵照39号令规定的条件和程序完成备案，且最近一年必须通过备案管理部门年度检查（申请豁免转持义务当年新备案的创投机构除外），投资运作符合39 号令有关规定；或者遵照105号令规定的条件和程序完成备案，且通过中国证券投资基金业协会有关资格审查，投资运作符合105号令有关规定。（2）豁免国有股转持义务的引导基金应当按照《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》（国办发[2008] 116号）的规定，规范设立并运作。（3）投资的未上市中小企业应当同时符合下列条件：经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数不超过500人；根据会计师事务所审计的年度合并会计报表，年销售（营业总收入）不超过2亿元，资产总额不超过2亿元。（4）创投机构或引导基金投资于未上市中小企业，其投资吋点以创投机构或引导基金投资后，被投资企业取得工商行政管理部门核发的法人营业执照或工商核准变更登记通知书的日期为准。同一创投机构或引导基金对未上市中小企业进行多轮投资的，第一次投资为初始投资，其后续投资均按初始投资的时点进行确认。被投资企业规模按照创投机构或引导基金初始投资时点的上一年度末的相关指标进行认定。

7、被投资企业的重要的特性是（）。【单选题】

A. 需要资金和战略投资者

B.资金的载体

C.投资灵活

D.投资渠道固定

正确答案:A

答案解析:A选项，被投资企业都有一个重要的特性——需要资金和战略投资者，说法正确。B选项，私募股权投资需要以基金方式作为资金的载体，不属于被投资者特性。CD选项都不对。

8、基金估值日无交易的，以（）估值。【单选题】

A.不估值

B.以前交易日的市价估值

C.最近交易日的市价估值

D.根据市场股市的市价估值

正确答案:C

答案解析:任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（平均价或收盘价）估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价估值。

9、申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者，在其申请前的上一会计年度，具备自有资产规模不低于（）亿美元或者管理资产规模不低于10亿美元。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者，在其申请前的上一会计年度，具备自有资产规模不低于5亿美元或者管理资产规模不低于10亿美元。

10、公司董事、监事、高级管理人员离职后（）内，不得转让其所持有的本公司股份。【单选题】

A.一年

B.半年

C.两年

D.三年

正确答案:B

答案解析:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。