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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0115
帮考网校2021-01-15 17:30

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的( )个工作日内,为私募基金办结登记手续。【单选题】

A.1

B.3

C.10

D.20

正确答案:D

答案解析:基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。

2、从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照()有关要求存放、使用、划转客户备付金,不得将客户备付金用于基金赎回垫支。【单选题】

A.《支付机构客户备付金存管办法》

B.《支付机构预付卡业务管理办法》

C.《支付机构网络支付业务管理办法》

D.《非银行支付机构网络支付业务管理办法》

正确答案:A

答案解析:选项A正确:从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》有关要求存放、使用、划转客户备付金,不得将客户备付金用于基金赎回垫支。

3、一般情况下,基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为( )。【单选题】

A.完善信息安全技术防范措施

B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露

C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息

D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露

正确答案:C

答案解析:使用客户信息时,应当符合收集该信息的目的,并不得进行以下行为:①出售客户信息;②向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息,但为客户办理相关业务所必需并经客户本人书面授权或同意的,以及法律法规和相关监管机构另有规定的除外;③在客户提出反对的情况下,将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动。

4、基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。【单选题】

A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇

B.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化

C.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利

D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:公正原则的定义。公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。公开、公平、公正监管原则,也称“三公”原则。是监管机构对监管对象的监管;公平原则,是指基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为;公开原则,不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化,而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开,这也是政务公开原则的体现。

5、不收取销售服务费的,对持续持有期少于3个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。【单选题】

A.5%

B.10%

C.75%

D.30%

正确答案:C

答案解析:不收取销售服务费的,对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产。

6、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的( )。【单选题】

A.自我认识、自我学习、自我培训

B.自我学习、自我改造、自我完善

C.自我评价、自我完善、自我学习

D.自我改善、自我改造、自我学习

正确答案:B

答案解析:基金职业道德修养,是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善,将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念,使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。

7、在基金份额发售的( ),基金托管人应将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。【单选题】

A.当月

B.当日

C.3日前

D.3日后

正确答案:C

答案解析:基金托管人的信息披露义务之一是:在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

8、基金的募集一般要经过申请、注册、发售及( )四个步骤。【单选题】

A.发行

B.上市

C.审批

D.基金合同生效

正确答案:D

答案解析:基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。

9、2004年底,我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是( )。【单选题】

A.上证180ETF

B.上证50ETF

C.深证100ETF

D.上证红利ETF

正确答案:B

答案解析:我国第一只ETF为成立于2004年年底的上证50ETF。

10、目前,我国境内基金申购款一般能在( )日内到达基金的银行存款账户。【单选题】

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

正确答案:C

答案解析:目前,我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户,赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。

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