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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题1130
帮考网校2020-11-30 12:07

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、关于公司重组上市的说法,正确的是()。Ⅰ.重组上市时,非上市公司可以直接发行股份,换取上市公司的股份,成为上市公司的控股股东Ⅱ.重组上市时,上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份,购买其业务和资产,从而达到重组上市的目的Ⅲ.重组上市时,非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权,控制上市公司后再收购非上市公司的资产Ⅳ.重组上市时,上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产,从而达到重组上市的目的【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:重组上市一般有两条路径:(1)上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产,从而达到重组上市的目的;(2)非上市公司首先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权,非上市公司控制上市公司后,通过上市公司收购非上市公司的资产,将非上市公司的有关业务和资产注入到上市公司中去,从而实现重组上市的目的。

2、根据相关法律法规的规定,契约型基金的设立不涉及(  )程序,通过订立基金合同明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责,确保委托财产的安全,保护当事人各方的合法权益。【单选题】

A.工商登记

B.基金协会的备案

C.证监会的报备

D.税务登记

正确答案:A

答案解析:根据相关法律法规的规定,契约型基金的设立不涉及工商登记的程序,通过订立基金合同明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责,确保委托财产的安全,保护当事人各方的合法权益。

3、关于私募股权投资基金的投资者特点以下说法错误的是()。【单选题】

A.针对高端人群,对年收入和金融资产持有量都设置了一定标准

B.具有丰富的专业知识或相关从业经验

C.基金的投资者人数没有上限

D.只能采取非公开方式募集资金

正确答案:C

答案解析:私募股权投资基金的投资者特点:(1)针对高端人群,对年收入和金融资产持有量都设置了一定标准(2)具有丰富的专业知识或相关从业经验(3)基金的投资者人数有上限(4)只能采取非公开方式募集资金

4、跨境股权投资在审批流程方面,企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件。如企业在投资项目的过程中涉及通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等行为,企业还需要向()申请核准或备案,并获得“企业境外投资证书”。【单选题】

A.中国证监会

B.工商登记管理机关

C.商务部门

D.中国国家发改委

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:在审批流程方面,企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件。如企业在投资项目的过程中涉及通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等行为,企业还需要向商务部门申请核准或备案,并获得“企业境外投资证书”。在获得发展改革、商务部门的核准或备案文件后,再向外汇管理部门申请外汇登记证。最后,在指定银行办理资金汇出手续。

5、股权投资基金在运作过程中,可能产生的费用包括(  )。Ⅰ.管理费Ⅱ.托管费Ⅲ.第三方服务费用Ⅳ.筹建费用【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:股权投资基金在运作过程中,可能产生的费用包括但不限于管理费、托管费、第三方服务费用(包括法律、审计等)、筹建费用、基金管理人的业绩报酬等。

6、股权投资基金尽职调查最终在交易文件中可以通过()进行风险和责任的分担。Ⅰ.违约条款Ⅱ.保护性条款Ⅲ.交割前义务Ⅳ.交割后承诺【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:股权投资基金尽职调查最终在交易文件中可以通过陈述和保证、违约条款、交割前义务、交割后承诺等进行风险和责任的分担。

7、根据中国证监会的规定,股权投资基金的合格投资者投资于单只股权投资基金的金额不低于( )万元。【单选题】

A.50

B.100

C.180

D.200

正确答案:B

答案解析:根据中国证监会的规定,股权投资基金的合格投资者投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。

8、在新的全球性( )框架下,公司型基金的具体项目投资决策等经营层面的决策可通过公司章程约定。【单选题】

A.董事与股东分权

B.股东与经理分权

C.董事与经理分权

D.董事与监事分权

正确答案:C

答案解析:在新的全球性“董事与经理分权”框架下,公司型基金的具体项目投资决策等经营层面的决策也可通过公司章程约定,由经理班子或者第三方管理机构行使,只有涉及保护投资者权益的重大决策才必须由董事会之类的机构作出。

9、关于私募股权投资基金的主要服务机构,下列说法错误的是(  )。【单选题】

A.股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B.股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集

D.股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误:私募类型的股权投资基金,通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管。如果双方选择不进行托管,为保障基金财产安全,有时基金管理人会聘请基金资产保管机构。

10、(  )基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,对加强信息报送作出要求。【单选题】

A.2016年5月1日

B.2016年2月5日

C.2016年8月1日

D.2013年6月1日

正确答案:B

答案解析:2016年2月5日基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,对加强信息报送作出要求。

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