2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、法律尽职调查的作用是帮助（  ）全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险。【单选题】

A.基金管理人

B.基金管理机构

C.基金销售机构

D.基金经理

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：法律尽职调查。一般是律师基于企业所提供的法律文件完成的，其内容一般涵盖股权结构、公司治理状况、土地和房屋产权、税收待遇、资产抵押或担保、诉讼、商业合同、知识产权、员工雇佣情况、社会保险以及关联交易事项。法律尽职调查的作用是帮助基金管理人全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险。

2、关于股权投资基金并购退出的流程和方法，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录，以提高信息披露的质量

B.资产评估最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到

C.价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额

D.买卖双方之间存在信息不对称，尽职调查可以尽可能地降低卖方的收购风险

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：买卖双方之间存在着信息不对称，尽职调查可以减少这种信息的不对称，尽可能地降低买方的收购风险（D项说法错误）。股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录，以提高信息披露的质量。价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额。最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到。

3、2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型（）。【单选题】

A.契约型

B.公司型

C.合伙型

D.私募型

正确答案:B

答案解析:1号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是契约型，2号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是公司型，3号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是合伙型。

4、 契约型股权投资基金的清算分配方案由（）进行约定。【单选题】

A.基金管理人

B. 基金托管人

C.基金合同

D.基金投资者

正确答案:C

答案解析:契约型股权投资基金的清算分配方案由基金合同进行约定。

5、同一私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无需再次进行投资者风险评估。【单选题】

A.4

B.3

C.2

D.1

正确答案:B

答案解析:根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条，募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。

6、关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是（ ）Ⅰ. 在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明Ⅱ. 在完成私募基金风险揭示后，募集机构可以不用要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明Ⅲ. 募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务Ⅳ. 募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:股权投资基金合格投资者确认：在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

7、（）由于必须随时准备支付基金持有人的赎回申请，必须保留一部分现金存在银行。【单选题】

A.公募基金

B.私募基金

C.封闭式基金

D.开放式基金

正确答案:D

答案解析:开放式基金由于必须随时准备支付基金持有人的赎回申请，必须保留一部分现金存在银行。

8、基金业协会根据私募基金管理人所管理的（）设立相关专业委员会， 实施差别化的自律管理。【单选题】

A.基金规模

B.基金类型

C.基金开放情况

D.基金运营状况

正确答案:B

答案解析:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行〉》第二十五条：基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会， 实施差别化的自律管理。

9、为了应对（  ），股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款。【单选题】

A.价值风险

B.估值风险

C.失败风险

D.策略风险

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：为了应对估值风险，股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款。通常的估值调整方法是，在投资协议中约定未来的企业业绩目标，并根据企业未来实际业绩与业绩目标的偏离情况，相应调整企业的估值。

10、（）， 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。【单选题】

A.2016年4月15日

B.2016年7月15日

C.2014年8月21日

D.2014年6月30日

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》，2016年4月15日，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。