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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、职业关系具有的特点不包括( )【单选题】
A.单一性
B.社会性
C.专业性
D.复合性
正确答案:A
答案解析:职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点。
2、()不是系列基金特点的主要表现。【单选题】
A.多个基金共用一个基金合同
B.子基金独立运作
C.子基金之间可以进行相互转换
D.各子基金并不可以进行相互转换
正确答案:D
答案解析:系列基金是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换。
3、根据募集方式不同,可以将基金分为( )。【单选题】
A.主动型基金和被动型基金
B.开放式基金和封闭式基金
C.公司型基金和契约型基金
D.公募基金和私募基金
正确答案:D
答案解析:根据募集方式可以将基金分为公募基金和私募基金,公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。私募基金是只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金;按照法律形式,还可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式;按照运作方式,还可以分为开放式、封闭式基金。
4、基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括( )。【单选题】
A.提供投资资讯及收益预测功能
B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C.交易功能
D.为基金投资人提供服务的功能
正确答案:A
答案解析:本题答案为A。前台业务系统应具备的功能里,有提供投资资讯的功能,但没有提供“收益预测”的功能;前台业务系统应当具备以下五个方面的功能:①通过与后台管理系统的网络连接,实现各项业务功能;②为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能;③对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能(B符合);④基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能(C符合);⑤为基金投资人提供服务的功能(D符合)。
5、2000年10月8日,( )发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。【单选题】
A.中国银监会
B.基金业协会
C.国务院财政部
D.中国证监会
正确答案:D
答案解析:在封闭式基金成功试点的基础上,2000年10月8日,中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》,由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
6、LOF基金份额的场内赎回申报单位为()。【单选题】
A.100份或其整数倍
B.500份或其整数倍
C.1元人民币
D.1份基金份额
正确答案:D
答案解析:LOF份额的场内、场外申购、赎回均采取“金额申购、份额赎回”原则,申购申报单位为1元人民币,赎回申报单位为1份基金份额。
7、岗前职业道德教育主要是通过( )来督促完成的。【单选题】
A.在职培训
B.职业资格考试
C.职业道德检查和奖惩机构
D.基金从业人员职业道德档案
正确答案:B
答案解析:岗前教育,是指在基金从业人员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。岗前教育主要是通过职业资格考试来督促完成的。
8、在开放式基金合同生效后,基金管理人在公告的( )日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。【单选题】
A.30
B.45
C.60
D.15
正确答案:D
答案解析:在开放式基金合同生效后,基金管理人在公告的15日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。
9、按股票市值的大小分类的股票类型不包括( )。【单选题】
A.大盘股
B.小盘股
C.中盘股
D.蓝筹股
正确答案:D
答案解析:按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票,是一种最基本的股票分析方法。
10、基金行业要健康发展,必须以( )为本。【单选题】
A.客户至上
B.忠诚尽责
C.保守秘密
D.诚实守信
正确答案:D
答案解析:基金行业要健康发展,必须以诚实守信为本。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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