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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、( )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。【单选题】
A.加强监管力度
B.制定监管法规
C.加强从业人员教育
D.加强基金管理人的内部控制机制建设
正确答案:D
答案解析:加强基金管理人的内部控制机制建设,是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
2、基金管理公司必须以( )为基金会计核算主体。【单选题】
A.基金管理公司
B.所管理的全部基金总体
C.所管理的不同基金类别
D.所管理的每只基金
正确答案:D
答案解析:基金管理公司对所管理的基金应当以所管理的每只基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。各基金会计核算应当独立于公司会计核算。
3、下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。【单选题】
A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易
B.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责
C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
D.基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
正确答案:C
答案解析:A项,基金公司应建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;B项,基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准;D项,基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
4、( )是业务人员上岗操作的指南。【单选题】
A.部门业务规章
B.业务操作手册
C.基本管理制度
D.内部控制大纲
正确答案:B
答案解析:业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容;基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等;部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明
5、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括( )。【单选题】
A.合法、合规性原则
B.同步性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
正确答案:B
答案解析:基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:合法、合规性原则;全面性原则;审慎性原则和适时性原则。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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