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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、( )可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。【单选题】
A.基金份额持有人大会
B.股东大会
C.董事会
D.基金管理人
正确答案:A
答案解析:基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。
2、下列关于证券投资基金与股票的区别,说法错误的是( )。【单选题】
A.股票反映的是一种所有权关系,基金反映的则是一种信托关系
B.股票价格的波动要小于基金净值的波动
C.股票是直接投资工具,基金是间接投资工具
D.股票投资风险通常大于基金投资风险
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:基金与股票、债券的差异表现为:1.反映的经济关系不同。股票反映的是一种所有权关系,基金反映的则是一种信托关系;2.所筹资金的投向不同。股票和债券是直接投资工具,基金是一种间接投资工具;3.投资收益与风险大小不同。通常情况下,股票价格的波动性较大,是一种高风险、高收益的投资品种,基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
3、在基金业协会会员大会闭会期间,( )依据章程的规定执行会员大会决议,组织和领导基金业协会开展日常工作。【单选题】
A.理事会
B.股东大会
C.监事会
D.董事会
正确答案:A
答案解析:在基金业协会会员大会闭会期间,理事会依据章程的规定执行会员大会决议,组织和领导基金业协会开展日常工作,其会议机制、决议程序、具体职权等由协会章程规定。
4、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为( )。【单选题】
A.50万份或100万份
B.30万份或50万份
C.30万份或80万份
D.50万份或80万份
正确答案:A
答案解析:投资者申购和赎回的基金份额需为最小申购和赎回单位的整倍数。我国ETF的最小申购和赎回单位一般为50万份或100万份。
5、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。【单选题】
A.基金托管人
B.监管机构
C.基金管理人
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,基金管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
6、开放式基金的发售由基金管理人办理,基金管理人应当在基金份额发售前()日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。【单选题】
A.3
B.2
C.4
D.1
正确答案:A
答案解析:基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他相关文件。
7、会员设会员代表人()名,代表其在基金业协会履行职责。会员代表人应当是会员的主要负责人。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:A
答案解析:基金业协会会员设会员代表人一名,代表其在基金业协会履行职责。会员代表人应当是会员的主要负责人
8、关于ETF份额的申购与赎回,下列表述错误的是( )。【单选题】
A.申请提交后不得撤销
B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金
C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日
D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式
正确答案:D
答案解析:D项,场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式,即申购和赎回均以份额申请。场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;申请提交后不得撤销;投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金;办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日。
9、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为( )。【单选题】
A.虚假出资
B.经股东会或者董事会决议,干预基金管理人的基金经营活动
C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益
D.抽逃出资
正确答案:B
答案解析:基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为:①虚假出资或者抽逃出资;②未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动;③要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益;④中国证监会规定禁止的其他行为。
10、金融交易的组织方式不包括( )。【单选题】
A.有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式
B.在各金融机构柜台上买卖双方面议的、分散交易的方式
C.电信网络交易方式
D.在各金融机构柜台上的集中交易方式
正确答案:D
答案解析:金融交易的组织方式包括:有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式;在各金融机构柜台上买卖双方面议的、分散交易的方式;电信网络交易方式。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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